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2025年证券练习题《证券市场基本法律法规》测练习题

一、单项选择题

1.设立证券公司，应当具备的条件不包括（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近3年无重大违法违规记录

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

答案：D

解析：根据《证券法》规定，设立证券公司，应当具备下列条件：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有证券从业资格；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。D选项中“具备任职资格”表述不准确，应为“具备任职条件”。

2.证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得（）核准的任职资格。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券公司董事会

答案：A

解析：根据《证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

3.下列不属于证券从业人员禁止性行为的是（）。

A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

B.利用资金优势、持股优势或者信息优势，单独或者合谋操纵证券交易价格或者证券交易量

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.向客户提供证券投资咨询服务

答案：D

解析：证券从业人员禁止性行为包括：（一）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；（二）利用资金优势、持股优势或者信息优势，单独或者合谋操纵证券交易价格或交易量；（三）编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场；（四）损害客户利益的欺诈行为，如违背客户的委托为其买卖证券、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金等；（五）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（六）泄露客户资料；（七）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（八）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（九）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（十）法律、行政法规、部门规章或自律规则禁止的其他行为。向客户提供证券投资咨询服务是证券投资咨询机构及其从业人员的合法业务，不属于禁止性行为。

4.内幕信息不包括（）。

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五

答案：D

解析：根据《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重大变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。D选项中“百分之五”错误，应为“百分之三十”。

5.操纵证券市场行为不包括（）。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进