企业信息安全风险评估表格模板.docVIP

企业信息安全风险评估表格模板

一、适用场景与触发条件

新系统/项目上线前：对新建业务系统、平台或应用进行安全风险评估，保证符合企业安全基线要求。

年度安全审计：定期对企业整体信息安全状况进行全面评估，识别年度内新增或变化的安全风险。

合规性检查：如应对《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，或满足客户、合作伙伴的安全合规需求。

重大变更后：如企业架构调整、IT基础设施升级、业务流程重组等，需重新评估变更带来的安全影响。

安全事件复盘：发生信息安全事件后，通过风险评估分析事件根源，制定针对性整改措施。

二、评估实施流程与操作步骤

第一步：成立评估小组与明确职责

组建跨部门评估小组，成员应包括IT部门负责人、安全专员、业务部门代表（如经理、主管）、法务合规人员等，保证覆盖技术、业务、管理多维度视角。

明确分工：IT部门负责资产梳理和技术风险识别，业务部门负责业务相关风险描述，法务部门负责合规性审查，安全专员统筹协调并汇总结果。

第二步：确定评估范围与边界

根据评估目标，明确评估范围（如全企业范围/特定业务线/单个系统），界定评估边界（如包含的资产类型、网络区域、数据级别等）。

示例：若评估“客户管理系统”，范围需涵盖系统服务器、终端设备、存储数据（含客户敏感信息）、相关网络链路及访问人员。

第三步：资产识别与分类分级

全面梳理企业信息资产，按类别登记（如硬件设备、软件系统、数据资源、人员、物理环境等），并标注资产责任人。

对资产进行分级（如核心、重要、一般），依据数据敏感性、业务重要性及受损影响程度划分。

示例：客户证件号码信息为核心资产，内部办公系统为重要资产，普通办公电脑为一般资产。

第四步：威胁识别与脆弱性分析

威胁识别：结合内外部环境，识别可能对资产造成危害的威胁源（如黑客攻击、恶意软件、内部误操作、自然灾害等），记录威胁类型及潜在触发条件。

脆弱性分析：针对每项资产，检查自身存在的安全弱点（如系统漏洞、弱口令、权限设置不当、物理防护缺失等），可通过漏洞扫描、渗透测试、人工访谈等方式发觉。

第五步：现有控制措施评估

列出当前已实施的安全控制措施（如防火墙、访问控制策略、数据备份制度、员工安全培训等），评估其有效性（是否能有效降低威胁发生概率或减少脆弱性影响）。

第六步：风险分析与等级判定

结合威胁发生可能性（如高、中、低）、脆弱性严重程度（如高、中、低）及资产重要性，采用风险矩阵法判定风险等级（如极高、高、中、低、极低）。

示例：核心资产“客户数据库”面临“黑客攻击”（高可能性）威胁，存在“未部署数据库审计系统”（高脆弱性），现有控制措施“防火墙拦截”效果有限，则判定为“高风险”。

第七步：制定整改措施与计划

针对中高风险项，制定具体整改措施（如技术升级、流程优化、人员培训等），明确整改责任人、完成时限及预期效果。

示例：针对上述“高风险”，整改措施可为“30天内部署数据库审计系统，负责；每季度开展漏洞扫描，负责”。

第八步：报告编制与结果应用

汇总评估过程、风险清单、整改计划，形成《信息安全风险评估报告》，提交企业管理层审批。

跟踪整改措施落实情况，定期复查风险状态，更新风险评估结果，形成闭环管理。

三、风险评估记录表（模板）

资产类别

资产名称

资产责任人

资产级别

威胁类型

威胁描述

脆弱性

现有控制措施

可能性

影响程度

风险等级

整改措施

整改责任人

整改期限

备注

数据资源

客户证件号码信息

*经理

核心

黑客攻击

外部黑客利用漏洞窃取数据

数据库未加密存储、访问权限未最小化

防火墙、定期备份

高

高

高

启用数据加密功能，限制访问权限

*技术主管

2024–

需配合第三方安全厂商实施

软件系统

内部OA系统

*主管

重要

内部误操作

员工误删重要文件

未开启文件操作日志、无数据恢复机制

定期数据备份、员工操作手册

中

中

中

开启详细日志审计，部署数据恢复工具

*运维工程师

2024–

已采购日志审计系统

硬件设备

核心交换机

*工程师

重要

设备故障

硬件老化导致宕机

无冗余备份、未定期巡检

双机热备、年度维保

低

高

中

更换冗余交换机，增加巡检频次

*网络管理员

2024–

预算已审批

物理环境

机房

*主任

核心

自然灾害

雷击导致设备损坏

防雷设施不达标、UPS容量不足

机房门禁、温湿度监控

低

高

中

升级防雷设施，扩容UPS电源

*后勤主管

2024–

第三方检测机构已介入

四、关键实施要点与风险规避

资产梳理全面性：避免遗漏“边缘资产”（如老旧设备、测试系统、员工自带设备），可借助CMDB（配置管理数据库）工具辅助管理。

风险等级一致性：企业内部需统一“可能性”“影响程度”的判定标准（如参考GB/T20984-2022《信息安全技术信息安全风险评估方法》），避免主观偏差。

整改措施可落地：