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失业保险信息系统风险管控清单

业务

类别

序号

业务事项

风险提

示等级

风险处

理方式

风险提示信息

后续处理

企业、机关事业社会保险登记

1

部持卡库中没有该法人信息

低

风险

提示

部持卡库中未查询到该单位法人信息

补充材料重新申报，存入河北社保稽核风控系统数据库，纳入事后核查范围

2

法人疑似死亡

高

风险

提示

部持卡库中查询法人疑似死亡

补充材料重新申报，存入河北社保稽核风控系统数据库，纳入事后核查范围

3

单位存在选择性参保

中

风险

提示

单位没有参加XX险种

纳入事后稽核检查范围

机关事业单位社会保险登记

4

编制机关数据库没有参保单位信息

高

发现即中断

参保单位疑似非机关事业单位

发现即中断

单位登记信息变更

5

单位参保时间变更

中

风险

提示

单位参保时间变更存在业务风险

补充材料，增加复核级次，存入河北社保稽核风控系统数据库，纳入事后核查范围

6

法人库中不存在单位正常信息

低

风险

提示

法人库中不存在单位正常信息

存入河北社保稽核风控系统数据库，纳入事后核查范围

7

部持卡库中没有该法人信息

低

风险

提示

部持卡库中不存在该法人信息

存入河北社保稽核风控系统数据库，纳入事后核查范围

8

法人疑似死亡

高

风险提示

部持卡库中查询法人疑似死亡

补充材料重新审核后，存入河北社保稽核风控系统数据库，纳入事后核查范围

9

收款开户户名修改后与单位名称不一致

高

发现即中断

收款开户户名与单位名称不一致

发现即中断

单位参保注销

10

单位存在欠费

高

发现即中断

存在欠费信息

发现即中断

11

单位存在尚未办结的业务

高

发现即中断

单位存在尚未办结的业务

发现即中断

12

单位存在1-4级伤残职工

高

发现即中断

单位存在1-4级伤残职工

发现即中断

职工参保登记（职工参保恢复）

13

疑似死亡

高

发现即中断

该人员在持卡库中为标记已死亡状态

发现即中断

14

已经享受退休待遇的(含外省)

高

发现即中断

该人员已经享受退休待遇不得再次参保

发现即中断

15

参保登记人员存在失业保险参保状态(含外省)，再次办理参保登记

高

发现即中断

该人员失业保险某某地处于参保状态

发现即中断

16

领取失业保险待遇人员(含外省)，作为职工身份办理参保登记

高

发现即中断

该人员正在领取失业保险待遇

发现即中断

17

在其他省份存在暂停参保的失业保险缴费记录

低

风险提示

该人员跨省存在失业保险缴费信息，提示职工可以办理失业保险关系转移

系统自动对该人员进行标记，记录其他省份存在社会保险关系

18

职工参保恢复缴费月份已领取失业保险待遇(含外省)

中

风险提示

职工参保恢复缴费月份已领取失业保险待遇

补充材料重新审核，存入河北社保稽核风控系统数据库，纳入事后核查范围

19

参保登记人员年龄小于16周岁

中

风险提示

登记年龄小于16周岁

补充材料重新审核，纳入事后核查范围

20

参保登记人员年龄大于法定退休年龄

中

风险提示

登记年龄大于法定退休年龄

补充材料重新审核，存入河北社保稽核风控系统数据库，纳入事后核查范围。

21

部持卡库中没有该参保登记人员信息

高

发现即中断

部持卡库中未查询到该参保登记人员

补充材料重新审核，存入河北社保稽核风控系统数据库，纳入事后核查范围

22

存在违规领取失业待遇未退回

中

发现即中断

参保职工存在违规领取失业待遇未退回

补充材料重新审核，存入河北社保稽核风控系统数据库，纳入事后核查范围

职工参保暂停登记

23

领取失业保险待遇后发生参保暂停原因变更的

高

发现即中断

已经享受失业待遇，不能变更

发现即中断

人员信息变更登记

24

部持卡库中没有修改后人员信息

高

发现即中断

部持卡库中没有修改后人员信息

发现即中断

25

修改后人员疑似死亡

高

发现即中断

参保登记人员在部持卡库中为标记已死亡状态

发现即中断

26

修改后人员姓名与部持卡库不对应

高

发现即中断

修改后人员姓名与部持卡库不对应

发现即中断

27

公民身份号码修改前，存在重号的问题

高

风险提示

公民身份号码修改前，存在重号问题

补充材料重新审核，如果为同一人，进行人员信息合并。如果非同一人，发现即中断经办业务

28

公民身份号码缺失、缺位

中

发现即中断

公民身份号码修改前，存在缺失、缺位问题

发现即中断经办业务，补充材料重新审核，存入河北社保稽核风控系统数据库

29

证件号码与姓名同时修改

高

风险提示

证件号码与姓名同时修改，存在经办风险

补充材料重新审核，增加复核级次，存入河北社保稽核风控系统数据库，纳入事后核查范围

30

证件号码或姓名修改累计超过两次及以上次数（不含身份证号升级）

高

风险提示

关键信息修改超两次，存在经办风险

补充材料重新审核，增加复核级次，存入河北社保稽核风控系统数据库，纳入