证券期末试题及答案.docxVIP

证券期末试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.人才培养

2.以下哪个机构负责制定和发布我国证券市场的交易规则？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.商务部

3.股票发行价格通常由以下哪个因素决定？()

A.股票的账面价值

B.股票的内在价值

C.股票的市场价格

D.股票的面值

4.债券的信用评级中，AA级代表什么含义？()

A.高信用风险

B.中等信用风险

C.高信用风险，但违约可能性较小

D.最低信用风险

5.以下哪种情况会导致股票市场下跌？()

A.经济增长

B.利率上升

C.政策支持

D.企业盈利增加

6.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.投资决策

B.资金筹集

C.市场营销

D.以上都是

7.以下哪种交易属于场外交易？()

A.证券交易所交易

B.新三板交易

C.期货交易

D.以上都是

8.QFII是指什么？()

A.证券公司合格境外机构投资者

B.保险公司合格境外机构投资者

C.基金管理公司合格境外机构投资者

D.以上都是

9.以下哪个指标用于衡量股票市场的波动性？()

A.平均股价

B.股息率

C.波动率

D.收益率

10.以下哪种交易方式不需要通过证券交易所进行？()

A.上市交易

B.非上市交易

C.申购交易

D.基金交易

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是影响股票价格的基本因素？()

A.宏观经济状况

B.公司盈利能力

C.市场供求关系

D.投资者情绪

E.货币政策

12.以下哪些属于债券的信用评级？()

A.AAA级

B.AA级

C.A级

D.BBB级

E.B级

13.以下哪些是基金投资的主要类型？()

A.货币市场基金

B.股票型基金

C.债券型基金

D.混合型基金

E.指数型基金

14.以下哪些机构负责监管我国证券市场？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.商务部

E.国家发展和改革委员会

15.以下哪些行为属于操纵证券市场的违规行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.证券公司及其从业人员从事证券投资

D.证券公司接受客户的全权委托买卖证券

E.以不正当手段获取、使用内幕信息

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险分散和______。

17.债券发行人通过发行债券，可以以______方式筹集长期资金。

18.基金管理公司的主要职责是______，以实现基金资产的保值增值。

19.投资者通过购买股票，可以分享到公司的______。

20.在证券市场中，内幕交易是指利用______进行证券交易，从而获取不正当利益的行为。

四、判断题(共5题)

21.所有上市公司的股票都可以在证券交易所自由买卖。()

A.正确B.错误

22.债券的收益率越高，其风险也越高。()

A.正确B.错误

23.基金的投资组合可以完全由投资者自行选择。()

A.正确B.错误

24.证券市场的波动性可以通过购买期权来规避。()

A.正确B.错误

25.QFII（合格境外机构投资者）的设立是为了限制外资进入我国证券市场。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场在经济发展中的作用。

27.比较股票和债券的基本特点。

28.解释基金净值的计算方法。

29.阐述证券市场监管的主要目标。

30.解释QFII（合格境外机构投资者）在我国证券市场中的作用。

证券期末试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险管理，而人才培养不属于证券市场的基本功能。

2.【答案】A

【解析】中国证监会（中国证券监督管理委员会）负责制定和发布我国证券市场的交易规则。

3.【答案】B

【解析】股票发行价格通常由股票的内在价值决定，内在价值反映了股票的真实价值。

4.【答案】C

【解析】债券的信用评级中，AA级代表高信用风险，但违约可能性较小。

5.【答案】B

【解