风险评估-人员访谈模板.docxVIP

风险评估-人员访谈模板

风险评估中的人员访谈：一份实用操作指南与模板

在风险评估的整个流程中，人员访谈占据着举足轻重的地位。它不仅仅是信息收集的手段，更是深入理解业务运作、识别潜在风险点、验证现有控制措施有效性的关键途径。通过与不同层级、不同岗位的人员进行开放式、建设性的交流，评估团队能够获取书面文件难以承载的隐性知识、实际操作经验以及对风险的直观感受。一份结构清晰、问题导向的访谈模板，是确保访谈高效、信息全面的基础。本文旨在提供一份经过实践检验的风险评估人员访谈模板，助力评估工作的顺利开展。

一、访谈核心要素与准备

在正式开始访谈前，明确访谈的核心要素并做好充分准备至关重要。这包括：

*明确访谈目标：本次访谈希望达成什么具体目的？是识别特定领域风险，还是评估某类控制措施的执行情况？

*确定访谈对象：根据访谈目标，选择最了解相关业务流程和风险状况的人员。确保涵盖不同层级和职能，以获取多角度信息。

*制定访谈提纲：围绕访谈目标，设计一系列有逻辑、有层次的问题。问题应兼顾开放性与针对性，鼓励访谈对象充分表达。

*提前沟通：与访谈对象预约时间，并简要说明访谈目的和大致时长，使其有所准备。

二、风险评估人员访谈记录模板

以下模板旨在提供一个通用框架，使用者可根据具体评估项目的性质、范围和深度进行调整和细化。

---

**风险评估人员访谈记录**

1.访谈基本信息

*访谈主题：[例如：XX业务流程风险评估]

*访谈对象：

*姓名：_________________________

*所属部门：_____________________

*职位/岗位：_____________________

*联系方式（可选）：_____________________

*访谈人：_________________________

*记录人（若有）：_________________________

*访谈日期：YYYY年MM月DD日

*访谈时间：HH:MM至HH:MM

*访谈地点：[例如：XX会议室/线上会议平台]

*访谈时长：[例如：约X小时]

2.访谈目的与范围

*本次访谈目的：

*了解被访谈人所在岗位的主要职责与工作流程。

*识别该岗位及相关业务流程中可能存在的风险点。

*了解现有针对已识别风险的控制措施及其执行情况。

*收集被访谈人对风险应对和控制改进的意见与建议。

*访谈范围：[例如：围绕XX系统操作流程、采购审批流程、客户信息管理等方面展开]

3.访谈议程/问题提纲（可根据实际情况动态调整）

*3.1工作职责与流程概述

*能否请您简要介绍一下您的主要工作职责？

*您日常工作中涉及的关键业务流程有哪些？能否大致描述这些流程的步骤？

*在这些流程中，您认为哪些环节最为关键或复杂？

*3.2风险识别与感知

*在您的工作范围内，您认为在日常操作或管理中可能面临哪些潜在的问题或挑战？（可引导其从不同维度思考，如操作失误、信息泄露、资源不足、外部环境变化等）

*您是否经历过或听说过本部门/本岗位发生过风险事件？具体是什么情况？（若有，了解事件经过、影响及处理结果）

*在您看来，哪些环节最容易出现错误或偏差？为什么？

*对于您所负责的业务流程，您最担心发生什么样的情况？

*3.3现有控制措施及其有效性

*针对您刚才提到的这些潜在问题或关键环节，目前有哪些制度、流程或工具来进行管理和控制？

*这些控制措施在实际工作中执行情况如何？您认为它们是否有效？为什么？

*在执行这些控制措施时，您是否遇到过困难或障碍？具体是什么？

*您认为现有的培训是否足以支持员工理解和执行这些控制措施？

*3.4风险发生的可能性与影响程度（定性为主）

*对于您认为比较重要的几个风险点，您觉得它们发生的可能性有多大？（例如：高、中、低）

*如果这些风险发生，可能会对业务运营、数据安全、公司声誉等方面造成哪些影响？（例如：严重、较大、一般、较小）

*3.5改进建议与其他关注点

*基于您的经验，对于如何更好地管理和控制这些风险，您有什么具体的建议？

*在资源、流程、技术或人员方面，您认为有哪些需要加强或改进的地方？

*除了我们今天讨论的内容，您还有其他与风险评估相关的问题或信息希望分享吗？

4.访谈记录与要点总结（此部分在访谈过程中实时记录，事后整理）

*4.1被访谈人工作职责与核心流程概述：

*（记录要点）

*4.2识别的主要风险点（按流程或领域分类）：

*风险