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项目风险管理与控制流程模板

适用范围与场景

项目风险管理全流程操作步骤

第一步：组建风险管理团队，明确职责分工

操作说明：

由项目经理牵头，组建跨职能风险管理团队，成员需包含技术负责人、业务代表、资源协调员及质量保障员*，保证覆盖项目核心领域。

明确团队职责：项目经理负责统筹决策；技术负责人识别技术风险；业务代表识别市场/需求风险；资源协调员评估资源风险；质量保障员*跟踪风险应对效果。

制定《风险管理责任矩阵》，明确各角色在风险识别、分析、应对、监控中的具体任务，避免职责重叠或遗漏。

第二步：风险识别：全面梳理潜在风险源

操作说明：

信息收集：整合项目章程、需求文档、资源计划、历史项目数据（如类似风险记录）、干系人访谈记录等，作为风险识别输入。

方法选择：采用头脑风暴法（团队自由列举风险点）、德尔菲法（专家匿名反馈风险清单）、SWOT分析（识别项目优势/劣势带来的风险）及检查表法（基于历史风险清单核对）。

风险分类：按来源分为技术风险（如技术不成熟、兼容性问题）、管理风险（如计划不合理、沟通不畅）、资源风险（如人员短缺、预算超支）、外部风险（如政策变化、供应商违约）；按影响阶段分为启动阶段风险、执行阶段风险、收尾阶段风险。

输出成果：形成《初始风险清单》，记录风险编号、风险描述、所属类别、发觉日期及发觉人。

第三步：风险分析：评估风险等级与优先级

操作说明：

定性分析：采用“概率-影响矩阵”，评估每个风险发生的概率（高/中/低）及发生后对项目目标（进度、成本、质量、范围）的影响程度（高/中/低），通过矩阵交叉确定风险等级（如高概率+高影响=红色高风险；中概率+中影响=黄色中风险；低概率+低影响=蓝色低风险）。

定量分析（可选）：对高等级风险，采用蒙特卡洛模拟（计算项目工期/成本的概率分布）、敏感性分析（识别对目标影响最关键的风险因素）等方法，量化风险潜在损失。

优先级排序：按风险等级从高到低排序，优先处理红色高风险（需立即响应），其次黄色中风险（需定期监控），蓝色低风险（可接受或定期review）。

输出成果：更新《风险登记册》，增加风险等级、概率、影响程度、优先级及关键分析依据。

第四步：风险应对：制定针对性应对策略

操作说明：

针对不同等级风险，从以下策略中选择1-2种组合制定应对方案：

高风险（红色）：

规避：改变项目计划消除风险源（如采用成熟技术替代不成熟方案，规避技术风险）。

转移：将风险影响转移给第三方（如通过购买保险转移风险，与供应商签订违约条款转移履约风险）。

中风险（黄色）：

减轻：采取措施降低风险概率或影响（如增加测试用例降低技术风险，储备关键资源降低资源风险）。

预案：制定风险触发条件及应急方案（如“若核心人员离职，启动后备人才库调配计划”）。

低风险（蓝色）：

接受：不采取额外措施，仅定期监控（如minor的需求变更，通过常规流程处理即可）。

明确应对措施的具体内容、负责人、完成时间及所需资源，形成《风险应对计划表》。

更新《风险登记册》，关联应对策略及计划详情。

第五步：风险监控：动态跟踪与更新

操作说明：

定期评审：在项目周会/月会上设置“风险回顾”环节，由风险责任人汇报风险状态（如已解决/处理中/新出现），重点监控高风险及应对措施执行情况。

触发机制：当出现风险预警信号（如关键任务延期、预算超支10%以上）时，立即召开风险专题会，重新评估风险等级并调整应对策略。

风险再识别：项目阶段节点（如需求评审后、上线前）或外部环境重大变化时，重新启动风险识别流程，补充新增风险至《风险登记册》。

工具支持：利用项目管理软件（如Jira、Project）设置风险跟踪看板，实时更新风险状态、责任人及截止日期。

第六步：风险应对效果评估与闭环

操作说明：

效果评估：风险应对措施执行后（如项目阶段结束后），对比风险发生前后的实际影响，评估策略有效性（如“技术风险规避措施使返工率降低30%”）。

经验总结：对已解决的风险，记录应对过程中的成功经验与不足，更新至《组织过程资产》（如风险检查表模板、应对策略库），供后续项目参考。

闭环管理：对已解决且不再发生的风险，在《风险登记册》中标注“已关闭”，并归档相关文档，保证风险管理流程完整可追溯。

核心工具：风险登记册与应对计划表

表1：风险登记册（模板）

风险编号

风险描述

风险类别

风险等级（概率-影响）

概率（高/中/低）

影响程度（高/中/低）

风险责任人

识别日期

状态（识别中/处理中/已解决/已关闭）

应对策略

关联应对计划编号

备注

R001

核心开发人员*离职可能导致进度延期

资源风险

高（中-高）

中

高

*

2024-03-01

处理中

减轻+预案

AP001

后备人才库已储备2名替代人员

R002

新采用的技术框架与现有系统兼容性未知

技术风险

中（