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ISO14001环境管理内审指南

引言

环境管理体系（EMS）的内部审核（以下简称“内审”）是组织自我检查、自我完善的关键机制，也是ISO____环境管理体系标准的核心要求之一。有效的内审不仅能够验证组织环境管理体系与ISO____标准的符合性，评价其运行的有效性，更能识别改进机会，推动体系的持续优化，从而提升组织的环境绩效，降低环境风险。本指南旨在为组织策划、实施、报告和跟进ISO____环境管理内审提供一套系统性的方法和实用建议，帮助组织真正发挥内审的价值。

一、内审策划与准备

内审的策划与准备是确保审核过程顺利、审核结果有效的基础。这一阶段的工作质量直接影响后续审核活动的成败。

1.1明确审核目的与范围

每次内审前，首先应明确审核的目的。通常，内审目的包括：评价EMS是否符合ISO____标准要求及组织所确定的EMS方针和目标；评价EMS是否得到有效实施和保持；识别EMS运行中存在的问题和潜在改进机会；为EMS的持续改进提供依据。

审核范围则需明确界定审核的地理区域、部门、活动和过程。范围的确定应基于组织的规模、活动性质、环境因素的复杂程度以及以往审核的结果。确保审核范围的清晰，有助于集中资源，提高审核效率。

1.2组建审核组与分配任务

审核组的组建应考虑审核员的独立性、专业能力和经验。审核员应与被审核部门无直接责任关系，以保证审核的客观性。审核组长需具备较强的组织协调能力和丰富的审核经验，负责审核的整体策划和实施。

根据审核范围和工作量，合理分配审核员的任务，明确各自的审核区域和重点。必要时，可进行审核前的培训或沟通，确保审核组成员对审核目的、范围、准则和方法有统一的理解。

1.3制定审核准则

审核准则是判断环境管理体系是否符合要求的依据。通常包括：ISO____标准的最新版本；组织的环境管理体系文件（如环境方针、目标、程序文件、作业指导书等）；适用于组织的环境法律法规及其他要求；组织的合同义务（如与客户、供方的环境协议）。

1.4编制审核计划

审核计划是指导审核活动的重要文件，应由审核组长编制，并提前分发至相关部门和人员。审核计划应包括：审核目的和范围；审核准则；审核组成员及其分工；审核日期和地点；审核日程安排（包括首次会议、现场审核、审核组内部会议、与受审核部门沟通、末次会议的时间）；受审核部门及主要审核内容。

审核计划应具有一定的灵活性，可根据实际情况进行调整，但调整需经相关方同意。

1.5准备审核工作文件

审核员应根据审核计划和分工，准备必要的工作文件，如审核检查表、记录表格等。审核检查表是根据审核准则和受审核部门的活动特点设计的，用于引导审核员系统地收集客观证据，确保审核的全面性和一致性。但需注意，检查表不应限制审核员发现其他有价值信息的能力。

二、实施现场审核

现场审核是内审的核心环节，通过收集和验证客观证据，对环境管理体系的实际运行情况进行评价。

2.1首次会议

首次会议由审核组长主持，参加人员包括审核组成员和受审核部门的负责人及相关人员。会议的主要目的是：确认审核计划；介绍审核组成员和分工；重申审核目的、范围和准则；说明审核方法和程序（如沟通方式、不符合项报告要求、审核结果的报告方式）；确认审核资源的提供（如陪同人员）；明确审核过程中的保密要求。首次会议应力求简洁高效。

2.2现场审核的实施

审核员应按照审核计划和检查表的安排，深入现场，通过访谈、文件查阅、现场观察等方式收集客观证据。

*访谈：与各级管理人员、操作人员进行开放式或封闭式的交谈，了解他们对环境方针、目标的理解，对相关程序的执行情况，以及对实际环境问题的认知和处理能力。访谈对象应具有代表性。

*文件查阅：查阅环境管理体系文件、记录（如培训记录、监测记录、运行控制记录、不符合项处理记录、应急演练记录等），以验证体系文件的符合性和执行的有效性。

*现场观察：观察生产现场、办公区域、仓库、环保设施等场所的环境状况，查看污染物排放控制、资源能源消耗、废弃物管理、应急准备等实际情况。

在收集证据过程中，审核员应注意以下几点：

*客观公正：以事实为依据，避免主观臆断和个人偏见。

*系统性：按照PDCA（策划-实施-检查-改进）的思路，全面考察体系的各个要素和过程。

*关注风险与机遇：特别关注组织识别的重要环境因素、环境风险及其控制措施的有效性。

*抽样的代表性：所抽取的样本应能代表整体情况，确保证据的充分性。

*记录的准确性：对观察到的现象、收集到的信息和证据应及时、准确地记录，包括时间、地点、人物、事件、文件编号等，以便追溯。

2.3审核发现的形成

审核员在收集到足够的客观证据后，应对照审核准则进行评价，形成审核发现。审核发现包括符合项和不符合项。

*符合项：指体系运行符