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网络安全法合规性检查方案

引言

随着数字化转型的深入，网络已成为企业运营和社会运转的核心基础设施。《中华人民共和国网络安全法》（以下简称《网络安全法》）作为我国网络空间治理的基础性法律，为保障网络安全、维护网络空间主权和国家安全、社会公共利益，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进经济社会信息化健康发展提供了根本遵循。为确保组织（本文所称“组织”泛指各类企事业单位、社会团体及其他相关机构）切实履行《网络安全法》赋予的义务，提升网络安全防护能力，防范网络安全风险，特制定本网络安全法合规性检查方案。本方案旨在提供一套系统、全面、可操作的检查框架，帮助组织识别合规短板，落实整改措施，建立健全网络安全长效机制。

一、检查准备阶段

充分的准备是确保合规性检查顺利、高效开展的前提。此阶段的核心目标是明确检查范围、依据、团队及计划。

（一）明确检查范围与对象

首先需清晰界定本次合规性检查的具体范围。这包括但不限于组织的网络设施（如服务器、路由器、交换机等）、信息系统（业务系统、管理系统等）、数据资产（特别是重要数据和个人信息）、网络安全管理制度、相关人员及业务流程。明确检查对象是针对组织整体，还是特定业务单元、特定系统或特定数据处理活动。

（二）法律法规与标准依据梳理

系统梳理《网络安全法》及其配套法规、规章、司法解释及相关国家标准、行业标准。重点关注网络运行安全、网络产品和服务安全、网络信息安全、关键信息基础设施安全保护等方面的具体要求。将法律条文与组织的实际业务场景相结合，形成具有针对性的检查要点清单。

（三）组建检查团队

根据检查的规模和复杂程度，组建由具备法律、网络技术、信息安全、数据治理等专业背景人员构成的检查团队。团队成员应熟悉《网络安全法》及相关要求，具备丰富的合规检查或风险评估经验。必要时，可聘请外部专业机构提供支持。明确团队成员的职责分工，如组长、法律专家、技术检测人员、记录员等。

（四）制定检查计划与时间表

明确检查的目标、范围、方法、步骤、时间节点、预期成果及交付物。检查计划应具有可操作性，并与被检查部门或单位充分沟通，确保其理解并配合检查工作。时间表需合理安排，避免对组织正常业务运营造成过大干扰。

（五）准备检查工具与问卷

根据检查要点，设计访谈提纲、文件审查清单、技术检测方案（如漏洞扫描、配置审计等）。确保所使用的技术工具符合相关规定，并获得被检查方的授权。

二、检查实施阶段

本阶段是合规性检查的核心，通过多种方式收集信息，对照法律法规要求进行评估。

（一）信息收集与证据获取

1.文档审查：收集并审查组织的网络安全管理制度、安全策略、操作规程、应急预案、风险评估报告、网络拓扑图、系统架构图、数据分类分级文档、用户权限清单、安全培训记录、第三方服务合同（如云服务、安全服务）等相关文件资料。

2.人员访谈：与组织管理层、网络安全负责人、IT运维人员、业务部门负责人、数据处理人员等进行访谈，了解其对网络安全法的认知程度、职责履行情况、实际操作流程及遇到的问题。访谈应做好详细记录，并尽可能获取书面印证材料。

3.技术检测：在授权范围内，对网络设备、服务器、操作系统、数据库、应用系统等进行技术检测，检查其安全配置、漏洞情况、访问控制机制、日志审计功能、数据备份与恢复能力等是否符合要求。

4.现场观察：实地查看机房环境、物理访问控制措施、员工操作规范等。

（二）合规性评估与判断

1.对照检查：将收集到的信息和证据与梳理出的法律法规要求及检查要点进行逐一对照。

2.合规性判断：逐项判断组织的各项制度、措施、行为是否符合《网络安全法》及相关规定。对于符合要求的，记录其合规性及具体做法；对于不符合要求的，明确指出违反的具体条款，并初步分析原因。

3.风险识别与分析：对发现的不合规项，结合组织实际情况，分析其可能导致的网络安全风险，如数据泄露、系统瘫痪、业务中断等，并评估风险发生的可能性及潜在影响程度。

三、检查结果的汇总与报告

在充分收集和分析信息的基础上，形成合规性检查报告。

（一）检查结果汇总

整理检查过程中发现的合规点与不合规点，对不合规问题进行分类，如制度建设类、技术防护类、人员管理类、应急响应类等。

（二）编制合规性检查报告

检查报告应至少包含以下内容：

1.检查概况：检查目的、范围、依据、方法、时间、参与人员等。

2.合规性评估总体情况：对组织在网络安全法合规方面的总体评价。

3.合规项说明：详细列出组织在哪些方面符合法律法规要求，可作为良好实践进行总结。

4.不合规问题与风险点：详细描述每个不合规问题的具体表现、违反的法律法规条款、可能带来的风险，并附相关证据材料。可根据风险等级对问题进行排序。

5.整改建议：针对每个不合规问题，提出具体、可操作、有针对性的整改建议，包