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2026年证券公司合规承诺协议

鉴于承诺方（以下简称“公司”）系根据中华人民共和国有关法律法规设立并合法存续的证券公司，为规范自身合规经营行为，防范和化解风险，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，公司根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及中国证监会派出机构（以下简称“监管机构”）的要求，在此作出如下承诺：

一、公司承诺将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》以及所有与证券公司相关的法律法规、部门规章、规范性文件、业务规则及自律规定，包括但不限于中国证监会发布的《证券公司监督管理条例》及其实施细则、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司内部治理规定》、《证券公司合规管理制度指引》、《证券公司反洗钱和客户身份识别管理办法》、《关于证券公司加强投资者适当性管理工作的指导意见》、《关于加强证券公司信息技术治理工作的意见》、《关于规范证券公司证券自营业务投资范围及行为的规定》等现行有效的规定，以及上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会、全国中小企业股份转让系统等自律组织的业务规则和自律指引。

二、公司承诺将持续满足中国证监会及监管机构关于资本充足率、风险隔离、关联交易、信息报送、信息披露、投资者保护、员工行为管理等方面的各项监管要求，并确保各项业务活动在法律和监管规定的框架内进行。

三、公司承诺建立健全并有效执行全面风险管理体系，覆盖市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、法律合规风险、声誉风险等，并定期进行风险评估和压力测试，确保风险水平可控。

四、公司承诺按照监管机构的要求，足额提取各项风险准备金，维持净资本及其他风险覆盖率等风险控制指标符合监管规定。

五、公司承诺建立健全内部控制制度，明确部门职责，完善业务流程，加强内部监督，有效防范内外部欺诈、舞弊和利益冲突。

六、公司承诺严格遵守投资者适当性管理要求，在销售证券、提供投资咨询等服务时，确保将合适的产品或服务提供给合适的投资者，充分揭示风险，履行信息披露义务，保护投资者合法权益。

七、公司承诺规范其经纪、承销与保荐、资产管理、自营、投资银行等各项业务活动，确保业务操作合规、安全、高效。

八、公司承诺严格执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等反洗钱义务，建立健全反洗钱内控制度，并配合监管机构的反洗钱调查。

九、公司承诺加强对全体员工，特别是管理人员和关键岗位人员的合规教育和培训，培育和营造良好的合规文化氛围，提高全员合规意识和自觉性。

十、公司承诺建立健全合规部门，明确其独立地位和必要职权，确保合规部门能够有效履行合规风险识别、评估、预警、报告和处置等职责。

十一、公司承诺按照监管机构的要求，及时、准确、完整地报送各类报告、报表、文件和资料，并对所报送资料的真实性、准确性、完整性负责。

十二、公司承诺发生可能影响公司财务状况、经营成果或合规状况的重大事项，包括重大诉讼、仲裁，重大亏损或资产损失，重大投资决策，重大违规行为，高级管理人员变动等，将按照监管机构的要求及时报告。

十三、公司承诺将遵守本协议项下的所有承诺，并承担因违反本协议项下的任何承诺而可能引发的所有法律责任和监管处罚。

十四、本协议自签署之日起生效，有效期为自签署之日起至2026年12月31日止（或根据监管机构要求确定其他有效期限），除非监管机构另有要求或本协议另有约定。

十五、若相关法律法规、监管规定发生变更，公司承诺将根据变更要求及时调整其合规政策和操作流程，确保持续合规。