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财务合规诚信保障承诺书[5篇]

财务合规诚信保障承诺书第（1）篇

承诺书编号：__________。

一、术语定义

1.1本承诺书中下列术语具有以下含义：

1.1.1合规行为指本承诺涉及的特定行为规范；

1.1.2财务数据指本承诺涉及的特定财务信息；

1.1.3内部控制指本承诺涉及的特定管理机制；

1.1.4审计报告指本承诺涉及的特定审查文件；

1.1.5信息披露指本承诺涉及的特定公开要求。

二、合规范围

2.1参与主体

2.1.1本承诺的参与主体为__________，包括但不限于其法定代表人、董事、监事及高级管理人员；

2.1.2参与主体承诺严格遵守《___________________法》第__条等相关法律法规；

2.1.3参与主体承诺建立健全合规管理体系，保证所有业务活动符合监管要求。

2.2实施对象

2.2.1本承诺的实施对象包括但不限于财务报告、资金管理、资产处置等关键业务领域；

2.2.2实施对象应覆盖所有关联方，包括子公司、合资企业及第三方合作机构；

2.2.3实施对象应保证所有操作流程符合《企业内部控制基本规范》及相关配套指引。

2.3实施标准

2.3.1本承诺的实施标准应遵循真实性、准确性、完整性原则；

2.3.2实施标准应符合《企业会计准则》第__号及相关解释；

2.3.3实施标准应定期进行评估，保证持续符合监管动态。

三、保障措施

3.1资金保障

3.1.1参与主体承诺设立专项合规资金，用于支持合规管理体系建设；

3.1.2资金规模应不低于上一年度营业收入__________的1%，并根据业务发展动态调整；

3.1.3资金使用应接受内部审计及外部监管机构的监督。

3.2人员保障

3.2.1参与主体承诺配备专职合规管理人员，且合规负责人不得兼任其他关键岗位；

3.2.2合规管理人员应具备相关专业资格，并定期参加合规培训；

3.2.3人员配置应符合《证券公司合规管理实施指引》第__条要求。

3.3技术保障

3.3.1参与主体承诺采用先进技术手段，建立财务合规信息系统；

3.3.2技术系统应具备数据加密、访问控制、异常预警等功能；

3.3.3技术方案应通过第三方安全评估，保证符合《网络安全法》第__条标准。

四、违约认定

4.1轻微违约

4.1.1指违反本承诺项下部分条款，但未造成重大经济损失或监管处罚的行为；

4.1.2轻微违约情形包括但不限于未及时更新合规记录、流程操作轻微瑕疵等；

4.1.3轻微违约应立即整改，并接受参与主体内部处分。

4.2重大违约

4.2.1指违反本承诺项下核心条款，并造成重大经济损失或监管处罚的行为；

4.2.2重大违约情形包括但不限于财务造假、重大信息披露违规等；

4.2.3重大违约应承担全部法律责任，并接受市场禁入等处罚。

五、争议解决

5.1协商解决

5.1.1双方发生争议时应首先通过书面形式进行协商；

5.1.2协商应形成书面记录，并经双方签字确认；

5.1.3协商期限不超过30日，逾期未达成一致可进入其他程序。

5.2仲裁解决

5.2.1协商不成的，应提交至__________仲裁委员会；

5.2.2仲裁规则适用《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》；

5.2.3仲裁裁决具有终局效力，双方应自觉履行。

5.3诉讼解决

5.3.1仲裁不成的，应向__________人民法院提起诉讼；

5.3.2诉讼适用普通程序，但双方可协商简易程序；

5.3.3诉讼期间不影响仲裁裁决效力。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

财务合规诚信保障承诺书第（2）篇

承诺方：

接收方：

1.承诺背景

鉴于财务合规诚信是企业健康发展的基石，也是维护市场秩序、保护投资者利益和社会公共利益的重要保障。承诺方深刻认识到财务合规诚信工作的重要性，特此根据相关法律法规及行业规范，就财务合规诚信保障事宜作出如下承诺。承诺方在日常经营管理中，将严格遵守国家财经法律法规，坚持诚信经营原则，建立健全财务合规管理体系，保证财务信息的真实性、准确性和完整性，防范财务风险，提升企业综合竞争力。

2.承诺内容

承诺方承诺在财务管理和业务运营过程中，严格遵守以下内容：

（1）严格遵守《_________会计法》《_________公司法》《企业会计准则》等国家财经法律法规，保证财务会计资料的真实、准确、完整；

（2）建立健全内部控制制度，明确财务审批流程，规范资金使用管理，防范财务舞弊行为；

（3）按时、准确编制财务报表，并依法对外披露，保证财务信息透明度；

（4）加强财务人员职业道德