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基金笔试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会日常机构可以由（）选举产生。

A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金销售机构

2.以下不属于货币市场基金投资对象的是（）。

A.短期国债B.商业票据C.股票D.银行定期存单

3.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）。

A.25%B.30%C.40%D.50%

4.基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A.1个B.2个C.3个D.4个

5.以下关于基金业绩评价的说法，错误的是（）。

A.基金业绩评价可以为投资者提供决策依据

B.基金业绩评价只需考虑基金收益，无需考虑风险

C.不同投资目标和范围的基金不能简单比较

D.基金业绩评价有助于促进基金管理公司提升投资管理能力

6.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。

A.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

C.可转换债券

D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

7.基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.全部资产B.全部负债C.全部资产及负债D.部分资产及负债

8.基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5B.10C.15D.20

9.以下关于基金合同生效的说法，正确的是（）。

A.开放式基金募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币，基金合同生效

B.封闭式基金募集份额总额达到核准规模的60%以上，基金合同生效

C.基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资

D.基金合同生效后，基金管理人应当在3日内向中国证监会提交验资报告

10.下列关于基金投资顾问机构的说法，错误的是（）。

A.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

B.基金投资顾问机构及其从业人员不得承诺或者保证投资收益

C.基金投资顾问机构可以直接代理客户进行基金投资

D.基金投资顾问机构应当建立健全档案管理制度

答案

1.C2.C3.A4.C5.B6.C7.C8.C9.C10.C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括（）。

A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则

2.基金管理公司的主要业务包括（）。

A.基金募集与销售B.投资管理C.基金运营D.受托资产管理

3.基金信息披露的作用主要体现在（）。

A.有利于投资者的价值判断B.防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率D.有效防止信息滥用

4.以下属于基金托管人职责的有（）。

A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户D.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

5.基金合同应当包含的重要信息有（）。

A.基金收益分配原则、执行方式B.基金运作方式

C.基金财产的投资方向和投资限制D.基金净值的计算方法和公告方式

6.下列关于开放式基金的说法，正确的有（）。

A.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础

B.开放式基金的份额不固定

C.开放式基金的流动性较好

D.开放式基金的规模不固定

7.基金市场营销的特征包括（）。

A.规范性B.服务性C.专业性D.持续性

8.以下哪些属于基金监管的目标（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.增加基金管理公司的利润

9.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（）。

A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产

D.违反基金合同关于投资范围、投