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金融科技合规运营责任承诺书7篇范文

金融科技合规运营责任承诺书篇1

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于金融科技行业的高风险性和强监管性，为维护金融市场秩序，保障消费者权益，防范系统性风险，承诺方根据相关法律法规及监管要求，作出如下承诺：

一、承诺内容

1.承诺方承诺严格遵守国家及地方金融监管政策，保证所有业务活动合法合规。承诺方将建立健全内部控制体系，明确合规管理职责，保证合规工作贯穿业务全流程。承诺方将定期开展合规风险评估，及时识别并处置合规风险。承诺方将组织员工进行合规培训，提升员工合规意识和能力。承诺方将积极配合监管机构检查，如实提供相关资料，接受监督检查。

2.承诺方承诺遵循业务操作规范，保证业务流程合法合规。承诺方将制定详细业务操作手册，明确各环节操作标准和要求。承诺方将加强业务流程管理，保证业务操作符合监管规定。承诺方将建立业务操作监督机制，定期开展业务操作检查，及时发觉并纠正违规行为。承诺方将严格执行业务操作权限管理，防止越权操作和利益冲突。承诺方将完善业务操作记录，保证业务操作可追溯、可核查。

3.承诺方承诺保护客户信息安全和隐私，保证客户信息安全合规。承诺方将制定客户信息保护制度，明确客户信息收集、使用、存储、传输等环节的要求。承诺方将采用技术手段和管理措施，保证客户信息安全。承诺方将定期开展客户信息安全评估，及时发觉并处置客户信息安全风险。承诺方将严格限制员工对客户信息的访问权限，防止客户信息泄露。承诺方将向客户明示客户信息使用目的和范围，并获得客户同意。

二、执行标准

1.承诺方承诺建立健全合规管理体系，明确合规管理职责。承诺方将设立合规管理部门，配备专职合规管理人员。承诺方将建立合规管理流程，明确合规管理要求和标准。承诺方将定期开展合规管理评估，及时发觉并改进合规管理体系。承诺方将建立合规管理激励机制，鼓励员工积极参与合规管理。

2.承诺方承诺加强合规文化建设，提升员工合规意识。承诺方将制定合规文化建设方案，明确合规文化建设目标和措施。承诺方将通过多种形式开展合规文化建设活动，提升员工合规意识。承诺方将建立合规行为规范，明确员工合规行为要求和标准。承诺方将开展合规行为监督，及时发觉并纠正不合规行为。

3.承诺方承诺完善合规举报机制，鼓励员工举报违规行为。承诺方将设立合规举报渠道，方便员工举报违规行为。承诺方将建立合规举报处理流程，明确合规举报处理要求和标准。承诺方将保护举报人合法权益，对举报人进行保密。承诺方将对违规行为进行严肃处理，防止违规行为再次发生。

三、监督考核

1.承诺方承诺建立合规监督考核机制，定期开展合规监督考核。承诺方将制定合规监督考核方案，明确合规监督考核指标和标准。承诺方将定期开展合规监督考核，及时发觉并改进不合规问题。承诺方将建立合规监督考核结果运用机制，将合规监督考核结果与员工绩效考核挂钩。承诺方将__________项指标纳入年度考核，保证合规工作落到实处。

2.承诺方承诺接受外部监管机构的监督检查，积极配合监管机构工作。承诺方将建立与监管机构的沟通机制，及时知晓监管政策和要求。承诺方将积极配合监管机构检查，如实提供相关资料。承诺方将根据监管机构检查意见，及时整改不合规问题。承诺方将建立监管检查结果运用机制，将监管检查结果与内部管理改进相结合。

四、生效变更

1.承诺方承诺本承诺书自签订之日起生效，具有法律效力。承诺方将严格遵守本承诺书内容，保证各项承诺事项落实到位。

2.承诺方承诺本承诺书内容将根据法律法规及监管要求的变化进行相应调整。承诺方将定期对本承诺书进行评估，及时更新本承诺书内容。承诺方将保证本承诺书内容始终符合法律法规及监管要求。

承诺人签名：________________________

签订日期：________________________

金融科技合规运营责任承诺书篇2

承诺方：

接收方：

1.承诺背景

为适应金融科技行业快速发展的监管要求，强化合规运营意识，保障业务活动的合法合规性，维护金融市场的稳定与安全，承诺方基于对相关法律法规及监管政策的深刻理解，特向接收方作出以下承诺。承诺方充分认识到金融科技合规运营的重要性，并致力于构建完善的合规管理体系，保证所有业务活动严格遵守国家及地方性法律法规，防范合规风险，提升服务质量和客户信任度。

2.承诺内容

承诺方郑重承诺，在业务运营过程中严格遵守以下内容：

（1）严格遵守《_________网络安全法》《_________数据安全法》《_________个人信息保护法》等相关法律法规，保证业务活动的合法合规性。

（2）建立健全内部合规管理制度，明确合规