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三重一大自查自纠报告

第一章问题溯源：三重一大决策链的“断点”与“堵点”

1.1党委会前置程序“形式化”

2023年4月，××公司党委在审议“年产20万吨新能源材料项目”时，会前3小时才将可研报告电子版发送给外部董事，导致3名董事现场弃权。会议记录显示“充分讨论”仅两行字，无风险质疑、无价格对标、无土地合规性说明。该事项金额19.4亿元，已触碰“重大投资”红线，但党委会前置程序流于形式，直接埋下后期被省国资委通报的隐患。

1.2总经理办公会“倒置”顺序

2023年7月，总经理办公会先于党委会讨论“收购××锂矿51%股权”议题，会议结论已明确“同意并提交党委会”，违反“党委先议、董事会决策、经理层执行”的法定顺序。会后第2天即支付1亿元诚意金，造成董事会否决时资金已无法全额退回，形成或有负债6300万元。

1.3董事会“通讯表决”滥用

2022—2023年，董事会以通讯方式表决重大项目11次，占比64.7%，平均审议时长38分钟，最短一次仅12分钟。其中“境外发债3亿美元”事项，3名独立董事在飞机起飞前通过微信语音表达“无异议”，未看到完整募集说明书，违反《公司章程》第58条“重大事项须现场会议”的刚性条款。

1.4职代会“事后告知”

2023年9月，公司启动“总部搬迁至海南”事项，涉及职工安置638人。该事项在董事会、股东会均已通过后，才以“情况通报”形式提交职代会，导致集体上访2次、网络舆情3次，被省总工会下发《劳动法律监督意见书》。

1.5制度空转：量化标准缺失

现行《三重一大事项清单》仅笼统表述“大额资金”标准为“超过净资产5%”，未区分股权投资、债权投资、固定资产投资，也未设定“绝对值+相对值”双维度。2023年公司有3笔支出恰好卡在4.9%比例，规避上会，形成“制度套利”灰色地带。

第二章自查方法：穿透式“四步十二表”工作法

2.1准备阶段（T0）

2.1.1组建专班：纪委书记任组长，审计部、法务部、战略部、财务部、工会各派1名处级干部，抽调下属单位业务骨干8人，形成“1+5+8”架构，实行脱产办公。

2.1.2制定方案：以2022年1月1日至2023年9月30日为检查区间，聚焦“决策、执行、监督、评价”四环节，细化12张自查底表（见表1—表12），每张表设置“必查凭证—抽样比例—判定标准—扣分规则”四要素，实现“一张表管一类风险”。

2.1.3发布通知：同步下发《关于在三重一大自查中主动交代问题适用“第一种形态”的指引》，明确“9月30日前主动报告且情节轻微”的，可适用谈话提醒；10月1日后被动发现的，一律立案审查。

2.2实施阶段（T+1至T+20）

2.2.1资料拉网：运用“NAS集中备份+纸质凭证双轨”模式，对党委会、董事会、经理层、职代会、专委会全部会议纪要、表决票、录音、视频、邮件、OA流程进行镜像备份，生成哈希值防止篡改。

2.2.2穿行测试：随机抽取“年产20万吨新能源材料项目”等5个重大项目，模拟“提议—立项—可研—评审—决策—执行—后评价”全链条，核对时序、签字、金额、批复、付款、验收节点，记录断链位置。

2.2.3人员访谈：对决策事项涉及的“提议人、汇报人、表决人、反对人、弃权人”五类角色全部一对一谈话，使用“结构化访谈+交叉印证”方法，形成访谈记录214份，平均每份4000字以上。

2.2.4数据碰撞：将财务系统付款数据、合同系统签约数据、投资系统立项数据、产权登记数据四库并联，通过“金额+对方单位+时间”三字段模糊匹配，发现“化整为零”拆分项目27个，涉及金额4.7亿元。

2.3复核阶段（T+21至T+25）

2.3.1外部专家复核：聘请2名执业超过15年的证券律师、1名央企前总法律顾问、1名注册会计师，对自查结论进行72小时封闭式复核，重点检查“程序瑕疵是否构成实质性违规”。

2.3.2廉洁背书：纪委办公室出具《廉洁意见函》，对专班成员自查期间是否接受吃请、礼品、人情干预进行背书，发现1名工作人员收受被检查单位香烟2条，立即调离并通报。

2.4报告阶段（T+26至T+30）

2.4.1问题分类：将发现问题按照“重大风险、重要风险、一般风险”三级分类，重大风险5项、重要风险18项、一般风险33项，对应金额分别为23.1亿元、9.4亿元、1.8亿元。

2.4.2整改指令：对重大风险下发《纪律检查建议书》5份，对重要风险下发《审计整改通知书》18份，对一般风险下发《风险提示函》33份，全部明确“整改责任人、整改时限、验收标准、延期惩罚”。

第三章制度重塑：把“三重一大”装进“数据笼子”

3.1一张清单：事项、金额、标准三统一

3.1.1事项清单：将原21项扩充为“8大类35子项”，新增“境外投资”“数据资产交易”“碳排放权交易”等前沿领域；对“大