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证券投资经理市场策略及回报率绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资策略制定与执行

策略创新性

30%

提出至少2个创新性投资策略并被采纳

根据策略的创新程度和市场验证效果进行评分，创新性高且效果显著得满分，依次递减

策略执行一致性

策略执行偏离度低于10%

按偏离度比例扣分，偏离度每高于5%扣除该指标分数的10%

策略调整及时性

市场变化后72小时内完成策略调整

按时完成得满分，延迟每超过12小时扣除该指标分数的5%

策略风险控制

策略执行期内未出现重大风险事件

无风险事件得满分，出现一般风险事件扣除20%，重大风险事件扣除50%

策略文档完整性

每月完成完整的策略执行报告

完整提交得满分，每缺少一项内容扣除该指标分数的10%

投资组合回报率

超额收益率

35%

超额收益率达到15%

按超额收益率与目标值的比例评分，每高于目标值1%得该指标分数的2%，低于目标值则按比例扣分

夏普比率

夏普比率达到1.2

按夏普比率与目标值的比例评分，每高于目标值0.1得该指标分数的5%，低于目标值则按比例扣分

波动率控制

年化波动率低于15%

按波动率与目标值的比例评分，每低于目标值1%得该指标分数的2%，高于目标值则按比例扣分

最大回撤

最大回撤低于10%

按最大回撤与目标值的比例评分，每低于目标值1%得该指标分数的2%，高于目标值则按比例扣分

投资组合流动性

投资组合流动性覆盖率不低于100%

按流动性覆盖率与目标值的比例评分，每高于目标值10%得该指标分数的2%，低于目标值则按比例扣分

市场研究与分析

研究报告质量

20%

每月完成至少2篇高质量研究报告

根据报告的深度、准确性和实用性进行评分，高质量报告得满分，一般质量扣除20%，低质量扣除50%

行业洞察力

准确预测至少2个行业趋势

根据预测的准确性和及时性进行评分，准确且及时得满分，部分准确得50%，不准确不得分

数据使用效率

每月使用至少3种数据分析工具

按使用工具的数量和效果进行评分，每多使用一种工具得该指标分数的5%，效果显著加10%

竞争对手分析

每周完成至少1次竞争对手分析

按分析的深度和及时性进行评分，深度分析得满分，一般分析得50%，无分析不得分

研究结论采纳率

研究结论采纳率达到80%

按采纳率比例评分，每高于目标值5%得该指标分数的2%，低于目标值则按比例扣分

团队协作与沟通

团队协作效率

15%

每周至少组织1次团队协作会议

按会议的频率和质量进行评分，高质量会议得满分，一般质量扣除20%，无会议扣除50%

跨部门沟通

每月完成至少2次跨部门沟通

按沟通的及时性和效果进行评分，及时且效果显著得满分，延迟或效果不佳扣除20%

客户沟通质量

每月完成至少3次客户沟通

按沟通的深度和客户满意度进行评分，深度沟通且满意度高得满分，一般沟通扣除20%，满意度低扣除50%

内部培训参与度

每月参与至少1次内部培训

按参与频率和质量进行评分，高质量参与得满分，一般参与扣除20%，无参与扣除50%

问题解决能力

每月解决至少2个重大问题

按问题的复杂性和解决效果进行评分，复杂问题解决得满分，一般问题解决得50%，未解决不得分

本考核表用于评定证券投资经理在市场策略制定与执行、投资组合回报率、市场研究与分析、团队协作与沟通四个维度的绩效表现。请根据各项指标的评分标准进行评分，最终得分=Σ(各维度权重*该维度得分)。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见