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技术研发项目管理与质量控制制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国产品质量法》以及国家相关行业技术标准规范，结合集团母公司关于科技创新与风险防控的总体要求，同时依据公司内部提升研发效能、规范项目管理、强化质量控制的实际需求制定。制度旨在通过系统性管理，防范技术研发过程中的各类风险，确保项目成果符合预期目标，促进企业技术竞争力持续提升。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在技术研发项目全生命周期中的管理活动，覆盖从项目立项、设计开发、测试验证、成果转化至后续维护优化的所有业务场景。包括但不限于新产品研发、技术攻关、工艺改进、数字化转型等各类技术类项目。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“技术研发专项管理”指企业围绕技术创新目标，通过制度化手段对研发项目进行规划、执行、监控、评估和改进的系统性管理活动，强调全流程风险防控与质量保障。

（二）“项目合规风险”指在技术研发过程中，因违反法律法规、行业准则或公司内部制度，可能引发的法律责任、经济处罚或声誉损失等潜在威胁。

（三）“质量管控合规”指项目成果需满足功能性、可靠性、安全性及标准化要求，并确保设计、生产、测试等环节符合相关技术规范与质量标准。

第四条技术研发项目管理与质量控制遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保管理要求贯穿项目全流程，无死角、无遗漏。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位管理职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向原则：优先识别和应对高风险环节，动态调整管控措施。

（四）持续改进原则：通过定期评估与优化，提升管理体系的适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对技术研发专项管理负总责，承担统筹决策与最终责任；分管技术研发、质量等业务的领导为直接责任人，负责组织实施与监督考核。

第六条设立技术研发项目管理与质量控制领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人及相关专责部门代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议重大项目的管理制度与风险防控方案；

（二）协调跨部门项目资源，解决管理中的重大问题；

（三）监督考核各层级管理责任落实情况。

第七条明确三类主体的管理职责：

（一）牵头部门（技术研发中心/项目管理部）：

1.统筹制定与修订专项管理制度；

2.组织开展项目风险评估与合规审查；

3.负责项目进度、质量及成本的监控；

4.定期汇总分析管理数据，提出优化建议。

（二）专责部门（法务合规部、质量安全部等）：

1.提供业务合规与质量标准的专业指导；

2.审核项目合同、技术文件中的合规性条款；

3.参与重大风险事件的处置与调查。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实项目立项、执行、验收等环节的管理要求；

2.开展本领域风险的日常排查与上报；

3.对项目成果的质量稳定性负责。

第八条基层执行岗位的合规操作责任：

（一）岗位人员需签署合规承诺书，明确个人在操作中的权利与义务；

（二）发现违规行为或潜在风险时，须立即停止作业并按程序上报；

（三）参与相关培训，确保掌握岗位所需的合规知识与技能。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条项目立项与可行性评审环节：

（一）业务操作合规标准：项目建议需基于市场需求或战略规划，提交经部门负责人审核的可行性报告，包含技术路线、资源需求及风险评估。

（二）禁止性行为：严禁无立项依据的盲目立项，禁止通过虚假数据夸大项目前景。

（三）重点防控点：关注技术路线的先进性与可行性，评估知识产权冲突风险。

第十条设计开发环节：

（一）业务操作合规标准：严格遵循国家标准、行业标准及企业规范，采用经认证的软件工具，建立设计变更控制流程。

（二）禁止性行为：严禁擅自修改已审核设计文件，禁止侵犯第三方知识产权。

（三）重点防控点：加强设计评审与验证，防范因设计缺陷导致的性能不达标或安全隐患。

第十一条测试验证环节：

（一）业务操作合规标准：制定完整的测试计划，覆盖功能、性能、安全等维度，采用标准化的测试用例，记录并归档测试数据。

（二）禁止性行为：严禁伪造测试结果，禁止未完成测试即发布产品。

（三）重点防控点：强化异常问题的闭环管理，确保问题整改到位。

第十二条项目成果转化环节：

（一）业务操作合规标准：技术成果需经专利申请、技术鉴定或标准制定等程序，确保符合知识产权保护要求。

（二）禁止性行为：严禁将涉密成果违规外泄，禁止无授权使用商业秘密。

（三）重点防控点：建立成