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2025年证券从业《证券交易》专练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内）

1.证券交易活动依据的是（）。

A.证券发行人的意愿

B.证券交易场所的规则

C.国家有关法律法规

D.证券中介机构的建议

2.下列不属于证券交易基本功能的是（）。

A.资本积累功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.风险分散功能

3.目前，我国主要的证券交易场所是（）。

A.中国人民银行

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.中国证券业协会

4.证券交易通常采用的价格形成方式是（）。

A.协商定价

B.挂牌定价

C.竞价定价

D.固定定价

5.在证券交易中，投资者向证券公司发出的买卖指令必须具备的基本要素不包括（）。

A.证券名称或代码

B.交易方向（买入或卖出）

C.交易数量

D.交易费用

6.以下哪种委托指令在成交前可以随时撤销？（）

A.限价委托

B.市价委托

C.止损委托

D.固定价格委托

7.证券买卖成交后，买卖双方完成资金和证券转账的过程称为（）。

A.交易申报

B.竞价撮合

C.证券交收

D.结算

8.我国目前股票交易的交收方式是（）。

A.T+0交收

B.T+1交收

C.T+2交收

D.T+3交收

9.证券公司接受客户委托代理买卖证券，应当遵循的原则是（）。

A.先客户后自身

B.自主经营，风险自担

C.客户利益优先

D.收入最大化

10.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户进行（）。

A.风险教育

B.信用评估

C.性格测试

D.投资经验调查

11.融资融券交易中，投资者向证券公司融入资金的利率以（）为基准确定。

A.货币市场利率

B.贷款市场利率

C.融资利率

D.证券公司内部成本

12.融资融券业务中，投资者信用账户内担保品的维持担保比例不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.140%

D.130%

13.当融资融券账户的维持担保比例低于预警线时，证券公司应向投资者发出（）。

A.提醒函

B.风险警示函

C.强制平仓通知

D.质押通知

14.下列关于内幕信息的说法，正确的是（）。

A.内幕信息是指尚未公开的价格信息

B.获取内幕信息的途径不影响其内幕性质

C.内幕信息仅限于公司内部高层知悉的信息

D.内幕信息的知情人不得买卖相关证券

15.投资者通过操纵市场行为，影响证券交易价格或交易量，扰乱证券市场秩序，这种行为属于（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.恶意做空

D.虚假申报

16.证券公司为客户办理经纪业务，应当遵循（）原则。

A.公开、公平、公正

B.自主经营、风险自担

C.客户利益优先

D.分散投资

17.证券交易所以（）的方式提供交易服务。

A.有偿

B.无偿

C.承诺

D.协议

18.证券交易中，证券公司接受客户委托后，必须按照委托内容进行申报，这体现了证券公司作为（）的角色。

A.交易中介

B.证券出借方

C.风险管理方

D.资金托管方

19.下列不属于证券交易风险的是（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.投资风险

20.证券公司为客户办理证券账户开立、资金账户开立等业务，需要客户签署（）。

A.交易委托协议

B.融资融券合同

C.证券交易风险揭示书

D.账户开户协议

21.证券登记结算机构是指（）。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国人民银行

22.证券交易指令按性质不同，可以分