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代际收入传递研究

作者：张传洲王娜

来源：《兵团党校学报》2020年第03期

摘要[]隨着改革开放的持续深入，收入不平等现象凸现，一个显著特征是代际收入流动性

滞缓即代际收入传递。代际收入传递现象是社会经济发展过程中阶层固化的一种显著表现，也

是阻碍社会公平的重要制约因素，深入分析和研究代际收入传递形成机制具有重要的现实意

义。从文献视角，对代际流动性测算和代际收入传导机制两个方面进行全面梳理，并基于传导

机制从人力资本、社会资本和财富资本等三个方面提出促进代际收入流动性的有效措施。

关键词[]代际收入;人力资本;社会资本;财富资本

中图分类号[]F014.4;F124.7[文献标识码]A[文章编号]1009—0274（2020）03—0070—09

作者简介[]张传洲，男，枣庄学院经济与管理学院教授，研究方向：经济社会理论;王娜，

女，枣庄学院经济与管理学院讲师，山东大学经济学院在读博士生，研究方向：产业经济。

随着改革开放后的经济快速发展，收入不平等问题成为我国社会发展中的重大问题，也成

为学者研究的热点。收入不平等的研究包括横向与纵向两个维度：从横向看，是指同代不同家

庭的收入分配，即收入分配不均等问题，一般用基尼系数衡量，并可通过建立包含各个个体因

素的模型来解析收入差距扩大的缘由;从纵向看，是指同一家庭代际间的收入不平等，即收入

的代际流动，反映的是机会的不均等问题，这个维度的研究可以直观地反映家庭内部收入转移

情况。近年来，我国频繁出现的“富二代”“穷二代”等现象，反映出我国有阶层固化的倾向和趋

势，正是代际收入传递流动性不足的表现。因此，研究代际收入传递问题并得出有效建议是当

前我国缩小收入差距、减少收入不平等问题的有效解决途径，具有重要现实意义。在此背景

下，我国学者对代际收入传递的研究非常重视，虽然在我国对该理论的研究尚处于起步阶段，

但国外对这一理论的研究却更早更多，从20世纪70年代开始至今，积累了丰富的文献，对我

国学者的研究具有重要的指导和借鉴意义。本文首先对代际收入流动的内涵进行综述，继而从

代际收入流动性测算和代际收入传导机制两个方面对现有的研究进行综述，最后期望构架一个

指标体系，为促进代际收入流动性的政策建立提供一些理论依据。

一、代际收入流动的内涵

代际收入流动是指子代在收入分布中所处地位相对于父代的变动情况，可以用代际收入弹

性来去测度，即子代持久收入与父代持久收入的相关程度。通过对代际收入弹性的测度，可以

说明代际收入流动性：若代际收入弹性高，说明父代收入水平对子代收入影响大，代际收入流

动性低;反之则相反。一个社会如果代际流动性低，就会出现上文中提到的“二代现象”，也就

是阶层固化现象，这种现象反映的是机会的不均等;反之，一个具有较高流动性的社会，其机

会均等程度就较高。

BeckerandTomes开创了经济学对代际流动性的研究，他们指出，代际流动性研究的是财

富的间接转移。与财富的直接转移指数所有权发生改变不同，间接转移是因为收入水平不同的

家庭，对其子女的教育和人力投资会不同，最终体现在子女身上的表现是子女收入水平的巨大

差异[1]。这其中有着高度的相关性，是代际收入传递理论研究的内容。

对于代际收入流动的研究，第一个问题是代际收入流动性的测算，通过测算可以得到流动

性的确切程度;与第一个问题，代际收入流动性究“竟有多大”相比，“是什么原因导致了代际收

入传递”是更为重要的第二个问题，即代际收入传导机制问题，该问题的解决对于相关政策构

建具有实践意义。

二、代际收入流动性测算相关研究

估计代际收入流动性最常用有两种方法：一种是回归系数法;另一种是转换矩阵法。

（一）回归系数法

率先提出回归系数法的是BeckerandTomes，假设父母的效用取决于自己的消费和孩子的

数量及特征，得出一个家庭有约束最大化效用模型[2]：

其中，下标0代表父代，1代表子代。C代表消费，Y代表收入，I代表人力投资，E代表

禀赋。上式约束条件表明，父代的收入用于消费和对子代的人力投资;子代的收入取决于父代

对其的投资和自身禀赋，[σ为回]报率;该禀赋包括一个随机扰动项[ui1]和一个非随机部分

[ei1]，随机部分包括家庭文化、关系网络、个人的性格和偏好以及生物遗传基因导致的能力区

别等;这部分因素主要从父代遗传而来