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金融分析师投资决策分析绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资决策准确率

投资组合收益率达标率

40%

达到市场平均水平以上

以市场基准指数为参考，每高于市场基准指数1%，加1分，低于市场基准指数1%，减1分，最高加10分，最低减10分

错误投资决策次数

全年不超过3次

每次错误投资决策扣除2分，最高扣除10分

超额收益贡献率

贡献率不低于团队平均水平

按个人投资决策贡献的超额收益占团队总超额收益的比例计算，每高于平均水平1%，加1分，低于平均水平1%，减1分，最高加10分，最低减10分

投资风险评估准确性

风险评估偏差不超过5%

每项投资风险评估与实际结果偏差不超过5%，得2分，偏差超过5%但不超过10%，得1分，偏差超过10%，不得分

投资决策报告质量

报告完整且无重大遗漏

由上级主管根据报告的完整性、逻辑性、数据准确性进行评分，满分10分

市场研究深度

行业研究报告数量

25%

每月至少完成1份

每完成1份行业研究报告得2分，每月最多得10分

研究报告质量

报告被采纳或引用率不低于30%

由上级主管根据报告的影响力进行评分，每被采纳或引用1次得1分，最高得10分

竞品分析完整性

分析报告覆盖主要竞争对手

每完整分析1个主要竞争对手得2分，最多得10分

数据收集及时性

数据收集不超过2个工作日

每项数据收集在2个工作日内完成得2分，延迟1个工作日扣1分，最多扣10分

研究方法创新性

采用至少1种创新研究方法

每次采用创新研究方法得2分，最多得10分

沟通协作效率

跨部门沟通次数

20%

每月至少与3个部门沟通

每完成1次有效跨部门沟通得2分，每月最多得10分

团队协作满意度

团队满意度评分不低于4.0（满分5）

由团队成员匿名评分，每高于4.0评分1%，加1分，低于4.0评分1%，减1分，最高加10分，最低减10分

会议参与度

准时参与所有团队会议

每次准时参与团队会议得1分，迟到或缺席扣1分，每月最多得10分

反馈响应速度

48小时内回复所有工作反馈

每在48小时内回复1条反馈得2分，延迟1天扣1分，最多扣10分

团队知识分享

每月至少分享1次研究成果

每完成1次知识分享得2分，最多得10分

工作主动性与创新

主动发现新投资机会

15%

全年至少发现3个潜在投资机会

每个被采纳的潜在投资机会得3分，最多得15分

提出创新性投资策略

全年至少提出1个创新性投资策略

每个被采纳的创新性投资策略得5分，最多得10分

参与项目改进

全年至少提出2项工作流程改进建议

每项被采纳的改进建议得2分，最多得10分

学习新技能

掌握至少1项新金融分析工具或技能

每掌握1项新技能得2分，最多得10分

承担额外责任

主动承担额外工作或项目

每次主动承担额外工作或项目得2分，最多得10分

本考核表旨在评估金融分析师在投资决策分析方面的综合表现。请根据每位分析师在各个维度的实际表现进行评分，权重为该维度的百分比。每个指标的目标值需根据公司实际情况进行调整。评分标准需明确、客观，并确保所有维度的权重总和为100%。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见