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证券公司投资顾问项目组绩效考评表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

客户资产管理规模

新增管理资产

35%

5000万元

按实际完成金额与目标的比例计分，每完成1000万元得20分，最高100分。

管理资产增长率

15%

按实际增长率与目标的比例计分，每高1%得5分，最高50分。

客户留存率

90%

按实际留存率与目标的比例计分，每低1%扣5分，最低0分。

平均客户资产规模

200万元

按实际平均资产与目标的比例计分，每高20万元得10分，最高50分。

资产规模达标天数

全年300天

按达标天数与目标的比例计分，每天得0.33分，最高100分。

投资业绩表现

项目年化收益率

30%

10%

按实际年化收益率与目标的差额计分，每高1%得10分，最高50分；每低1%扣10分，最低0分。

超额收益比率

5%

按实际超额收益比率与目标的差额计分，每高1%得10分，最高50分；每低1%扣10分，最低0分。

风险调整后收益

1.2

按实际风险调整后收益与目标的比值计分，每高0.1得10分，最高50分。

投资组合波动率

15%

按实际波动率与目标的差额计分，每低1%得10分，最高50分；每高1%扣10分，最低0分。

业绩达标天数

全年250天

按达标天数与目标的比例计分，每天得0.4分，最高100分。

客户服务与满意度

客户满意度评分

20%

4.5分（满分5分）

按实际评分与目标的差额计分，每高0.1分得10分，最高50分；每低0.1分扣10分，最低0分。

客户投诉率

1%

按实际投诉率与目标的差额计分，每低0.1%得10分，最高50分；每高0.1%扣10分，最低0分。

客户服务响应时间

2小时

按实际响应时间与目标的差额计分，每提前0.5小时得10分，最高50分；每延迟0.5小时扣10分，最低0分。

客户留存咨询次数

8次/年

按实际咨询次数与目标的差额计分，每多1次得5分，最高50分；每少1次扣5分，最低0分。

客户转介绍率

20%

按实际转介绍率与目标的差额计分，每高1%得10分，最高50分；每低1%扣10分，最低0分。

合规与团队协作

合规操作达标率

15%

100%

按实际达标率与目标的差额计分，每低1%扣10分，最低0分。

团队协作评分

4.2分（满分5分）

按实际评分与目标的差额计分，每高0.1分得6.67分，最高50分；每低0.1分扣6.67分，最低0分。

项目提案完成率

95%

按实际完成率与目标的差额计分，每高1%得3.33分，最高50分；每低1%扣3.33分，最低0分。

团队任务响应速度

4小时

按实际响应时间与目标的差额计分，每提前1小时得3.33分，最高50分；每延迟1小时扣3.33分，最低0分。

团队内部冲突解决率

90%

按实际解决率与目标的差额计分，每高1%得5分，最高50分；每低1%扣5分，最低0分。

本绩效考评表用于评估证券公司投资顾问项目组的综合表现，包含客户资产管理规模、投资业绩表现、客户服务与满意度、合规与团队协作四个维度。请根据实际完成情况逐项评分，权重分别为35%、30%、20%、15%。评分标准请严格遵循各指标定义，确保考核的客观性与公正性。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见