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从大鹏证券兴衰看证券公司内部控制体系的构建与完善

一、引言

1.1研究背景与意义

在我国资本市场的架构中，证券公司占据着举足轻重的地位，是连接投资者与资本市场的关键桥梁。它不仅为投资者提供了参与证券市场的渠道和工具，满足了不同投资者的风险偏好和投资需求，还在企业融资、资源配置等方面发挥着不可或缺的作用。通过协助企业进行首次公开募股（IPO）、再融资活动，证券公司为企业的发展壮大提供了重要的资金支持，促进了资本的合理流动与优化配置，推动了实体经济的发展。同时，证券公司的研究和分析团队为投资者提供投资建议和决策依据，有助于投资者更准确地把握市场动态，做出合理的投资决策。此外，证券公司还提供资产管