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商务合同审核流程模板

一、适用场景与业务背景

二、审核流程全阶段操作指南

（一）合同发起与资料准备

发起主体：业务部门（如采购部、销售部、项目部）根据合作需求发起合同审核流程。

提交材料：

合同草案（需明确甲乙双方主体信息、合作内容、权利义务、金额、履行期限、违约责任等核心条款）；

合作方主体资格证明文件（如营业执照复印件、授权委托书等，需加盖公章）；

与合同相关的附件（如技术协议、报价单、验收标准等）；

业务部门内部审批表（由部门负责人签字确认）。

系统录入：通过企业OA或合同管理系统创建合同审批流程，上述材料，填写合同基本信息（如合同编号、名称、金额、类型等）。

（二）初审：业务部门与法务部门协同审核

审核主体：业务部门负责人（初审）、法务专员（专业审核）。

审核重点：

业务部门：核对合同内容是否与业务需求一致（如采购数量、服务范围、交付标准等），合作方资信情况（通过公开渠道查询企业信用报告），保证商业条款合理。

法务部门：审查合同主体是否具备完全民事行为能力，条款是否违反法律法规，是否存在歧义或漏洞（如付款条件不明确、违约责任不对等），知识产权归属、保密条款、争议解决方式等是否符合企业规定。

反馈处理：初审发觉问题时，由法务部门出具《合同审核意见单》，明确修改建议；业务部门根据意见调整合同后重新提交，直至通过初审。

（三）复审：财务与风控部门联动审核

审核主体：财务负责人（财务条款审核）、风控专员（风险评估）。

审核重点：

财务部门：审核合同金额与预算是否匹配，付款方式、节点、票据要求是否符合财务制度，是否存在资金风险（如预付款比例过高、质保金约定缺失）。

风控部门：评估合同履约风险（如合作方履约能力、市场波动对合同执行的影响），识别潜在合规风险（如反商业贿赂条款、数据安全保护要求等）。

意见整合：财务与风控部门分别出具审核意见，由流程汇总员整合反馈至业务部门，完成合同修改后进入终审环节。

（四）终审：管理层决策与批准

审核主体：根据合同金额与重要性，由分管副总、总经理或董事会终审（例如：金额低于10万元由分管副总审批，10万-50万元由总经理审批，50万元以上需董事会审议）。

审核重点：

合同是否符合企业战略发展方向；

核心条款（如重大权利义务、长期合作承诺、对外担保等）是否经充分评估；

初审、复审意见是否已妥善解决。

决策结果：终审通过后，由终审人在合同审批单上签字确认；未通过则退回业务部门并说明理由，终止或重新谈判合同。

（五）合同签署与归档

签署准备：终审通过的合同由行政部或业务部门统一打印，核对文本内容与审批版本一致，保证合同编号唯一、无涂改。

签署流程：

企业法定代表人或授权代表签字并加盖企业公章；

合作方签字盖章后，由业务部门收回合同原件，保证双方签署页完整、日期清晰。

归档管理：行政部在合同签署后5个工作日内完成归档，建立《合同台账》，记录合同编号、名称、签署日期、金额、履行期限、存放位置等信息，同步将电子版备份至企业档案系统，保证合同可追溯、可查询。

三、商务合同审核关键要素表单

表1：商务合同审批单

合同基本信息

内容

合同编号

（由系统自动或按规则填写，如“CG-2024-X”）

合同名称

（例如：“办公设备采购合同”）

甲方（企业方）

名称、统一社会信用代码、法定代表人

乙方（合作方）

名称、统一社会信用代码、法定代表人、联系人

合同类型

□采购□销售□服务□技术合作□租赁□其他

合同金额

大写：____________________小写：__________

履行期限

自_年_月_日至_年__月__日

业务部门

提交日期

审核环节

审核人

审核意见

审核结果

签字/日期

业务部门初审

*（部门负责人）

□通过□不通过

法务部门审核

*（法务专员）

□通过□不通过

财务部门审核

*（财务负责人）

□通过□不通过

风控部门审核

*（风控专员）

□通过□不通过

终审

*（分管副总/总经理）

□通过□不通过

表2：合同核心条款审核清单

审核模块

审核要点

主体资格

乙方营业执照是否在有效期内，经营范围是否包含合作内容，授权委托书是否有效

标的与内容

合同标的、数量、质量、技术标准是否明确，是否符合业务需求

权利义务

双方权利义务是否对等，是否存在单方面免责条款

价格与支付

金额是否合理，付款方式、节点、账户信息是否清晰，是否约定违约金

履行与验收

履行期限、地点、方式是否明确，验收标准、流程、责任方是否约定

保密与知识产权

保密范围、期限是否明确，知识产权归属、使用权限是否清晰

违约责任

违约情形、赔偿计算方式是否具体，是否设置上限

争议解决

争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，管辖地/仲裁机构是否约定合法

其他特殊条款

是否包含担保、保险、不可抗力等约定，是否符合行业规范

四、