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私募基金风险调查问卷模板

引言

私募基金作为一种面向特定合格投资者的投资工具，通常具有较高的风险与潜在回报特征。为确保您充分了解相关风险，并将资金配置于与您风险承受能力相匹配的产品，本风险调查问卷旨在审慎评估您的投资经验、财务状况、风险偏好及承受能力。请您务必仔细阅读并如实填写以下内容，您的真实反馈是我们为您提供适当投资建议与产品推荐的基石。

一、基本信息

1.姓名：_______________

2.性别：□男□女

3.出生日期：____年____月（例如：1980年代初）

4.联系电话：_______________(请填写常用电话)

5.电子邮箱：_______________

6.职业：_______________

7.最高学历：□高中及以下□大专□本科□硕士□博士及以上

二、投资经验与知识水平

1.您是否有以下金融产品的投资经验？（可多选，并请简要说明经验年限和熟悉程度）

*□股票：________年，□非常熟悉□比较熟悉□一般□不太熟悉

*□债券（含国债、企业债、公司债等）：________年，□非常熟悉□比较熟悉□一般□不太熟悉

*□公募证券投资基金：________年，□非常熟悉□比较熟悉□一般□不太熟悉

*□金融衍生品（如期货、期权等）：________年，□非常熟悉□比较熟悉□一般□不太熟悉

*□银行理财产品（非保本型）：________年，□非常熟悉□比较熟悉□一般□不太熟悉

*□信托计划：________年，□非常熟悉□比较熟悉□一般□不太熟悉

*□私募基金：________年，□非常熟悉□比较熟悉□一般□不太熟悉

*□其他（请注明）：________________，________年，熟悉程度________

*□无任何金融产品投资经验

2.您对私募基金的了解程度如何？

*□非常了解：清楚其运作模式、风险收益特征及相关法规

*□比较了解：了解其基本特点和主要风险

*□一般了解：知道大概是什么，但具体细节不清楚

*□不太了解：只听说过，了解甚少

*□完全不了解

3.您是否有过投资于以下类型私募基金的经验？（可多选）

*□私募证券投资基金

*□私募股权投资基金

*□创业投资基金

*□其他类型私募基金（请注明）：________________

*□无

三、财务状况

1.您的家庭金融资产规模（包括银行存款、股票、债券、基金、理财产品、信托计划、保险产品等，不包括房产、车辆等实物资产）约为：

*□10万元以下

*□10万元（含）-50万元

*□50万元（含）-100万元

*□100万元（含）-300万元

*□300万元（含）-500万元

*□500万元（含）-1000万元

*□1000万元及以上

2.您的家庭年收入（税后）约为：

*□10万元以下

*□10万元（含）-30万元

*□30万元（含）-50万元

*□50万元（含）-100万元

*□100万元（含）-300万元

*□300万元及以上

3.您计划用于本次私募基金投资的资金占您家庭金融总资产的比例约为：

*□10%以下

*□10%（含）-20%

*□20%（含）-30%

*□30%（含）-50%

*□50%及以上

4.您预计的投资期限（从投入资金到计划全部收回）：

*□短期（1年以内）

*□中期（1年含-3年）

*□中长期（3年含-5年）

*□长期（5年含以上）

*□不确定

四、风险偏好与承受能力

1.您对投资收益的期望类型是：

*□稳健型：优先考虑本金安全，期望获得略高于银行存款的收益

*□平衡型：在控制风险的前提下，追求适度的资本增值

*□进取型：为追求较高回报，愿意承担较大的市场波动风险

*□激进型：以追求高额回报为主要目标，可承受本金的重大损失

2.假设您投资的某一金融产品出现以下程度的本金损失，您的心理承受能力如何？

*损失不超过10%：□无法接受□可以接受，但会焦虑□较为平静□完全可以接受

*损失10%-20%：□无法接受□可以接受，但会焦虑□较为平静□完全可以接受

*损失20%-30%：□无法接受□可以接受，但会焦虑