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购货者资格审核制度和销售记录制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，结合《企业内部控制基本规范》《集团母公司关于强化专项风险管控的实施意见》等行业准则及企业内部管理需求，旨在规范购货者资格审核与销售记录管理，防控采购环节的失信风险、操作风险，保障销售过程的数据合规与业务透明，维护企业合法权益，促进管理效能提升。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖所有采购业务场景（包括但不限于原材料采购、服务采购、固定资产采购等）及销售业务场景（包括但不限于产品销售、项目交付、客户服务等），所有参与相关业务活动的人员均须严格遵照执行。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“购货者资格审核专项管理”是指企业为确保采购活动合法合规，对供应商的资质条件、经营状况、信用水平、行业限制等进行系统性审查与动态监控的管理活动。

（二）“销售记录专项管理”是指企业为完整记录销售业务全流程信息，确保数据真实性、完整性、安全性，并满足内控、审计、税务等管理要求而建立的一套记录、存储、应用与保护的规范体系。

（三）“专项合规风险”是指因购货者资格审核不当或销售记录管理失效，可能引发的法律责任、经济损失、声誉损害或监管处罚等潜在风险。

（四）“动态管控机制”是指企业根据内外