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购货单位资格审核制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》及相关行业反不正当竞争法规、集团母公司关于供应链风险管控的指导意见，结合公司内部控制管理需求，为规范购货单位资格审核工作，防控采购领域专项风险，确保业务合规高效运行制定。制度旨在通过明确审核标准、职责分工、运行流程及保障措施，构建全流程闭环管理机制，防范利益输送、资质不符、履约风险等潜在问题，维护公司资产安全与市场声誉。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购业务全场景下的购货单位资格审核工作，涵盖但不限于以下情形：

（一）新供应商引入、资格预审与准入管理；

（二）采购合同签订前的供应商资质验证；

（三）长期合作供应商的年度复评与动态调整；

（四）特殊行业（如医疗、工程建设）的专项资质审核要求；

（五）境外采购中的法律合规与资质对等性审查。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）XX专项管理：指针对采购领域供应商准入、资质验证、履约监控等环节的系统性风险防控与合规治理活动，以过程管控为核心，覆盖事前、事中、事后全周期管理。

（二）XX风险：指因购货单位资质不达标、履约能力不足、信用记录不良等导致的采购中断、资金损失、法律诉讼或声誉损害等潜在不利影响。

（三）XX合规：指购货单位资格审核工作严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保审核流程标准化、标准透明化、结果可追溯。

第四条购货单位资格审核管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保所有采购活动涉及的购货单位均纳入资格审核范围，无遗漏；

（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的审核职责，建立差异化授权机制；

（三）风险导向：聚焦高风险领域（如关键物资、技术密集型采购），实施差异化审核标准；

（四）持续改进：基于风险变化与业务发展，动态优化审核流程与标准。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对购货单位资格审核专项管理工作负总责，审定重大审核事项与风险处置方案；分管领导作为直接责任人，负责统筹推进制度落实、监督考核与跨部门协调。

第六条设立“购货单位资格审核管理领导小组”，由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、采购部、风控部、法务部及财务部负责人，承担以下职能：

（一）统筹制定与修订专项管理制度；

（二）审批重大审核争议或高风险购货单位准入决策；

（三）定期听取专项管理运行报告，监督整改落实。

第七条领导小组下设办公室，常设于采购部，负责：

（一）组织跨部门专项风险评估与流程优化；

（二）统一发布审核标准与资质目录；

（三）协调解决跨部门审核争议。

第八条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门（采购部）：

1.统筹审核标准制定与动态更新；

2.组织开展供应商尽职调查，建立合格供应商名录；

3.负责审核工具（如系统模板、评分卡）开发与维护；

4.每季度提交专项管理运行分析报告。

（二）专责部门（风控部、法务部）：

1.风控部：负责审核流程的风险点识别，制定分级审核矩阵；

2.法务部：负责审核标准与资质要求的法律合规性审查。

（三）业务部门/下属单位：

1.负责本领域采购需求中购货单位的具体资质验证；

2.每月提交购货单位动态调整建议（新增/淘汰/降级）；

3.落实已审核单位的履约监控要求。

第九条基层执行岗（采购专员、需求部门经办人）承担以下责任：

（一）按标准完成基础资质文件（营业执照、生产许可证等）的真实性核对；

（二）在系统中准确录入审核结果，确保记录完整；

（三）发现重大异常时，立即上报至专责部门。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条供应商尽职调查：

（一）合规标准：对首次合作或资质有变化的购货单位，必须完成以下审核：

1.资质文件完整性（覆盖经营范围、有效期、特殊行业许可）；

2.信用状况评估（通过第三方征信系统或行业黑名单筛查）；

3.法律诉讼或行政处罚记录核查；

4.资质有效性验证（要求提供近三年年检报告或动态监管证明）。

（二）禁止行为：严禁仅因个人关系或利益输送绕过资质审核；

（三）风险防控点：重点核查高风险供应商（如外资、初创企业）的合规体系与资金稳定性。

第十一条招标/比选流程规范：

（一）合规标准：公开招标必须满足以下条件：

1.采购文件明确资质门槛（如注册资本、技术人员数量）；

2.采用随机抽取或综合评分法确定中标人；

3.评审专家库成员与投标人无利害关系。

（二）禁止行为：严禁分拆采购规避公开招标，或设置排他性条款；

（三）