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质量行为标准化实施制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于全面风险防控、业务流程规范化的管理要求，以及公司内部加强质量行为标准化、提升管理效能的迫切需求，制定本制度。为防控质量行为风险、规范业务操作流程、提升整体运营质量，特明确质量行为标准化的定义、原则、组织职责、管控要求及保障措施，确保各项质量行为符合法律法规及公司管理规范。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全过程，包括但不限于产品设计、采购、生产、销售、服务、项目实施、合规审查等业务场景。各部门及员工应严格遵循本制度要求，确保质量行为标准化执行到位。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）质量行为标准化：指公司为规范员工质量行为、防范质量风险、提升管理效率，通过制定、实施、监督、改进标准化作业流程、操作规范和合规要求，实现质量行为可预期、可控制、可追溯的管理活动。

（二）质量专项管理：指公司针对特定业务领域（如产品研发、生产制造、客户服务、供应链管理等）的质量风险点，建立专项管理制度、流程和标准，实施重点管控的管理方式。

（三）质量风险：指因质量行为不符合法律法规、行业准则或公司制度，可能导致的法律纠纷、经济损失、声誉损害或运营中断的潜在可能性。

（四）质量合规：指质量行为符合法律法规、行业规范、公司制度及客户要求，并通过系统性管理确保持续符合状态的活动。

第四条质量行为标准化管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：质量行为标准化范围应覆盖公司所有业务领域和关键环节，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的质量行为责任，确保每一项质量要求落实到具体人员。

（三）风险导向：聚焦高发、重大质量风险点，优先配置资源进行重点管控。

（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断完善质量行为标准化体系。

（五）预防为主：强化风险识别与预警，将质量问题消除在萌芽状态。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司质量行为标准化工作负总责，承担首要领导责任；分管质量、运营、风控等业务的领导为公司质量行为标准化工作的直接责任人，负责具体组织、协调和推动。

第六条公司设立质量行为标准化管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹公司质量行为标准化战略规划，审批重大制度及标准；

（二）协调跨部门质量行为标准化工作，解决重大问题；

（三）监督质量行为标准化执行情况，评估管理成效；

（四）决策重大质量风险处置方案及责任追究事项。

第七条各部门及下属单位应设立质量行为标准化专责岗，配合领导小组开展工作。质量行为标准化专责岗主要职责包括：

（一）牵头本领域质量行为标准化制度的制定与修订；

（二）组织本领域质量风险识别、评估与预警；

（三）监督本领域质量行为标准化执行情况，提出改进建议；

（四）协调解决本领域质量行为标准化实施中的问题。

第八条牵头部门（如质量管理部）负责质量行为标准化工作的总体统筹，具体职责包括：

（一）组织制定、修订、发布公司质量行为标准化制度及细则；

（二）建立质量行为标准化培训体系，开展全员宣贯；

（三）定期开展质量行为标准化专项检查，汇总分析问题；

（四）推动质量行为标准化信息化建设，实现数据赋能。

第九条专责部门（如合规部、法务部、技术部等）负责本领域质量行为标准化的专业审核与优化，具体职责包括：

（一）审核本领域质量行为是否符合法律法规及公司制度；

（二）参与制定、修订本领域质量行为标准，优化业务流程；

（三）处置本领域质量风险事件，提出合规整改要求；

（四）跟踪本领域质量行为标准化实施效果，提出改进建议。

第十条业务部门及下属单位负责本领域质量行为标准化的具体落实，主要职责包括：

（一）组织本部门员工学习并执行质量行为标准；

（二）开展本领域质量风险自查，及时上报风险隐患；

（三）配合领导小组及牵头部门开展质量行为标准化检查；

（四）建立本部门质量行为标准化台账，记录执行情况。

第十一条基层执行岗员工应履行以下质量行为标准化责任：

（一）严格遵守岗位操作规范，确保质量行为符合标准；

（二）签署岗位合规承诺书，承诺履行质量行为责任；

（三）主动报告质量风险隐患，协助处置质量异常问题；

（四）参与质量行为标准化培训，提升合规意识和操作能力。

第三章专项