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工程竣工验收资料审核流程指南

工程竣工验收资料的审核，是确保工程项目合法合规、质量合格、过程可溯的关键环节，直接关系到竣工验收的顺利进行及工程最终的合规性认定。作为竣工验收前的重要把关程序，审核工作需遵循严谨、细致、规范的原则，对各项资料的完整性、真实性、准确性和有效性进行全面查验。本文旨在梳理工程竣工验收资料审核的标准流程，为相关从业人员提供系统性的操作指引。

一、审核准备阶段

在正式启动资料审核前，充分的准备工作是提高审核效率、保证审核质量的基础。

（一）明确审核依据与标准

审核人员首先需熟悉并掌握与工程项目相关的法律法规、行业标准、地方规范以及项目合同文件、招投标文件、勘察设计文件等。这些是判断资料是否符合要求的根本准绳。特别需要关注最新颁布或修订的规范标准，确保审核尺度的时效性与准确性。

（二）组建审核团队与明确分工

根据项目规模与复杂程度，组建专业匹配的审核团队。团队成员应具备相应的专业技术背景和资料审核经验。明确各成员的审核范围与职责，例如可按专业（土建、安装、市政、园林等）或资料类别进行分工，同时指定负责人进行统筹协调，确保审核工作有序推进。

（三）接收与初步清点资料

审核方应从资料提交方（通常为施工单位或总承包单位）接收完整的竣工验收资料，并办理交接手续。首先对资料的数量、册数、卷内目录等进行初步清点，检查资料是否按规定组卷、装订，外观是否整洁，有无明显破损或缺失。对于资料不齐或装订混乱的情况，应及时向提交方提出，要求其在规定期限内补充完善或重新整理。

（四）制定审核计划与工作细则

根据项目特点和资料总量，制定详细的审核工作计划，明确审核的起止时间、各阶段任务、进度要求以及沟通协调机制。同时，可针对常见问题或重点关注内容，制定内部审核工作细则或checklist，确保审核过程的标准化和一致性，避免遗漏关键要点。

二、审核实施阶段

此阶段是资料审核的核心环节，需对资料的各个方面进行细致入微的审查。

（一）合法性与合规性审核

1.立项与审批文件：核查项目立项批复、可行性研究报告、初步设计批复、规划许可证、建设用地许可证、施工许可证等是否齐全、有效，各项审批是否符合法定程序。

2.招投标与合同文件：审查招投标文件、中标通知书、施工合同、监理合同、勘察设计合同等是否完整，合同主要条款是否得到有效执行，与实际施工内容是否一致。

3.资质文件：查验参与工程建设各方（勘察、设计、施工、监理、检测等单位）的资质证书、人员执业资格证书是否在有效期内，是否与承接的工程规模和专业要求相符。

（二）技术资料审核

1.勘察设计文件：核查勘察报告、设计图纸（含施工图审查合格书）、设计变更、洽商记录等是否完整，审批手续是否齐全。特别关注重大设计变更是否履行了相应的审批程序。

2.施工组织设计与方案：审查施工组织设计、专项施工方案（如深基坑、高支模、起重吊装等）的编制、审批是否符合规定，是否具有针对性和可操作性，并检查其在施工过程中的落实情况。

3.工程测量放线记录：核查施工测量放线成果及验收记录，确保工程轴线、标高、尺寸等符合设计要求。

（三）质量保证资料审核

1.原材料、半成品、构配件及设备质量证明文件：审查主要建筑材料、设备、构配件的出厂合格证、质量检验报告、进场复验报告（见证取样送检报告）等是否齐全、有效，规格型号是否与设计一致，各项指标是否符合标准要求。

2.施工试验记录与检测报告：核查混凝土、砂浆试块强度试验报告，钢筋连接（焊接、机械连接）检验报告，防水材料性能检测报告，管道压力试验记录，设备单机试运转记录等是否齐全、真实，试验方法是否规范，结果是否合格。

3.隐蔽工程验收记录：审查隐蔽工程验收记录是否完整，隐蔽部位、内容、数量是否清晰，参与验收单位及人员签字是否齐全，验收结论是否明确。

4.分部分项工程质量验收记录：核查各分部分项工程的质量验收记录，检查验收程序是否合规，参与验收单位及人员是否签字确认，验收结论是否合格。

（四）过程管理资料审核

1.工程变更与洽商记录：审查所有工程变更单、洽商记录的编号是否连续，内容是否明确，审批手续是否完备（设计、监理、建设单位签字盖章），是否已按变更内容施工。

2.监理资料：审查监理规划、监理实施细则、监理日志、监理通知单及回复、旁站记录、平行检验记录、监理评估报告等是否完整、规范，能否客观反映监理工作的开展情况和工程质量的控制过程。

3.施工日志与质量评定资料：核查施工日志是否连续、真实，能否反映施工进度和质量情况。施工单位的工程质量评定资料是否符合要求。

（五）功能性检测与专项验收资料审核

1.系统功能测试记录：如消防系统、安防系统、智能化系统、给排水及采暖系统、电气系统、通风与空调系统等的功能测试记录和调试报告。

2.专项验