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廉洁风险防控清单

一、权力运行核心领域风险与防控

权力是廉洁风险的主要载体，其运行的规范性直接关系到廉洁建设的成效。

（一）决策机制风险

风险点：重大事项决策过程中，可能存在个人专断、少数人说了算，决策程序不规范、不透明，缺乏充分论证和民主参与，导致决策失误或为利益输送提供可乘之机。

防控措施：

*严格执行“三重一大”集体决策制度，明确决策范围、权限和程序，确保决策过程有记录、可追溯。

*建立健全决策前的调研论证、咨询评估机制，广泛听取各方意见，特别是不同声音。

*推行决策公开制度，除涉及保密事项外，决策过程和结果应在一定范围内公开，接受监督。

（二）执行过程风险

风险点：在政策执行或工作任务落实中，可能出现选择性执行、象征性落实，甚至搞变通、打折扣，为特定关系人谋取不正当利益；或利用自由裁量权，标准不一、亲疏有别。

防控措施：

*细化岗位职责和工作流程，明确权力行使的边界和标准，减少自由裁量空间。

*建立健全执行过程中的监督检查机制，对关键环节进行跟踪问效。

*畅通执行反馈渠道，鼓励基层和群众对执行偏差进行反映。

（三）监督制约风险

风险点：监督力量分散，各自为战，难以形成合力；对“一把手”和重点岗位人员的监督存在盲区或力度不足；监督结果运用不充分，震慑作用有限。

防控措施：

*整合各类监督资源，形成党内监督、民主监督、群众监督、舆论监督等有机结合的监督体系。

*突出对“关键少数”特别是“一把手”的监督，落实好述职述廉、约谈提醒等制度。

*强化监督结果在干部考核、选拔任用、评先评优等方面的运用，形成有效震慑。

二、重点领域与关键环节风险与防控

不同行业、不同单位的业务特点各异，但其重点领域和关键环节的廉洁风险往往具有共性，需重点关注。

（一）采购与招标管理

风险点：采购需求不规范，存在倾向性；供应商选择不透明，围标串标时有发生；合同签订与履行过程中存在利益输送；验收环节把关不严，质次价高。

防控措施：

*完善采购需求编制与审核机制，确保需求的合理性与合规性。

*严格执行招标采购制度，扩大公开招标范围，规范非招标采购方式的适用。

*建立健全供应商信用评价体系，对供应商进行动态管理。

*强化采购全过程的台账管理和审计监督，确保每一笔采购都可追溯。

（二）销售与客户关系

风险点：在产品销售、市场推广中，可能存在为争取订单而进行商业贿赂；或利用价格政策、返利政策等谋取私利；客户信息管理不当，造成泄密或被不当利用。

防控措施：

*制定清晰、统一的销售政策和价格体系，严格执行折扣、返利审批流程。

*加强对销售人员职业道德和廉洁从业教育，规范其与客户的交往行为。

*建立客户投诉举报机制，对异常的销售行为进行核查。

（三）工程建设与项目管理

风险点：工程招投标环节不规范，存在虚假招标、明招暗定；工程变更频繁，管理混乱，为套取资金、虚报工程量提供便利；物资采购与质量管理不严，存在安全隐患和利益输送。

防控措施：

*严格执行工程招投标法律法规，确保招投标活动的公开、公平、公正。

*规范工程变更管理，建立严格的变更审批和审计制度。

*加强工程项目全过程监理和跟踪审计，引入第三方机构进行独立评估。

（四）财务资金管理

风险点：资金审批权限设置不合理，大额资金使用监管不到位；虚列支出、套取资金，私设“小金库”；票据管理不规范，存在伪造、变造票据等风险。

防控措施：

*健全财务内控体系，严格执行“不相容岗位分离”原则，明确各岗位权限和责任。

*强化资金预算管理和大额资金流动的动态监控，确保资金使用合规高效。

*加强对原始凭证的审核把关，规范会计核算行为，确保财务信息真实准确。

（五）人事管理与干部选拔

风险点：在人员招聘、岗位调整、干部选拔任用中，可能存在任人唯亲、排斥异己，突击提拔、违规进人，或在考核评价中弄虚作假、谋取私利。

防控措施：

*坚持德才兼备、以德为先、任人唯贤的用人标准，严格执行干部选拔任用程序。

*推行干部选拔任用工作全程纪实和痕迹管理，确保每个环节都有章可循、有据可查。

*畅通监督举报渠道，对反映的选人用人问题及时调查处理。

三、日常管理与人员行为风险与防控

廉洁风险不仅存在于重大决策和关键环节，也渗透在日常管理和个人行为的方方面面。

（一）履职尽责与工作作风风险

风险点：部分人员可能存在不作为、慢作为、乱作为，工作敷衍塞责，推诿扯皮；或利用工作便利“吃拿卡要”，接受管理服务对象的宴请、礼品等。

防控措施：

*明确岗位职责和工作标准，建立科学的绩效考核体系，将廉洁自律情况纳入考核。

*加强工作作风建设，常态化开展明察暗访，严肃查处“四风”问题。

*严格执行廉洁从业若干