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关于日本学期制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，以及公司为防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。通过明确日本学期制度的定义、适用范围、管理原则及职责分工，确保公司在日本业务开展中的学期制度管理符合法律法规及内部管控要求，防范经营风险，保障业务合规。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖日本业务开展中的学期制度设计、实施、监控及优化等全流程管理。具体包括但不限于日本业务部门的学期计划制定、课程安排、学生管理、质量监控、风险应对等环节，以及相关系统支持、培训宣贯等配套措施。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“日本学期制度专项管理”指公司针对日本业务中的学期制度所开展的全流程风险识别、合规控制、监督考核及持续改进活动。

（二）“专项风险”指日本学期制度在执行过程中可能引发的法律合规风险、运营管理风险、财务风险及声誉风险等。

（三）“XX合规”指日本学期制度各环节的操作符合日本当地法律法规、教育行业规范及公司内部管理制度的要求。

第四条日本学期制度专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖日本业务学期制度的所有环节及业务主体。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的管理职责与操作责任。

（三）风险导向原则：聚焦关键风险点，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，提升管理有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司日本学期制度专项管理的第一责任人，对专项管理的总体有效性负总责；分管日本业务的领导为公司专项管理的直接责任人，负责统筹决策与监督落实。

第六条设立“日本学期制度专项管理领导小组”，由公司主要负责人牵头，分管领导主持，成员包括日本业务部门负责人、合规部负责人、财务部负责人、人力资源部负责人及相关技术支持部门代表。领导小组负责统筹协调、决策审批、监督评价日本学期制度专项管理工作，定期召开会议，审议重大风险事项及管理制度修订。

第七条公司日本业务部门为公司专项管理的牵头部门，负责统筹制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作；合规部为专责部门，负责业务合规审核、流程优化及风险处置；各日本业务下属单位及相关部门（如教务、财务、人力资源等）为业务部门，负责落实专项管理要求，开展日常风险防控。

第八条牵头部门职责：

（一）制定并修订日本学期制度专项管理制度，明确管理流程与标准。

（二）定期开展专项风险排查，建立风险数据库，提出管控建议。

（三）监督考核各业务单元的专项管理执行情况，定期通报结果。

（四）组织分层级培训，提升全员专项管理意识与操作能力。

第九条专责部门职责：

（一）审核日本学期制度业务操作的合规性，优化管理流程。

（二）建立风险处置预案，指导业务部门应对突发风险事件。

（三）开展专项合规审查，确保重大决策、合同签订、项目启动等环节符合要求。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实日本学期制度专项管理要求，开展本领域风险防控。

（二）建立风险上报机制，及时反馈业务执行中的问题与风险。

（三）配合牵头部门与专责部门的监督考核，持续改进管理实践。

第十一条基层执行岗的合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的责任。

（二）执行业务操作规程，主动识别并上报风险隐患。

（三）参与专项培训，确保掌握合规要求及操作技能。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条学期计划制定环节：业务部门需在每学期前X个月完成学期计划，明确课程设置、学生规模、师资安排、教学质量标准，并经专责部门审核后报领导小组批准。禁止未经验证擅自调整学期计划，造成资源浪费或教学质量下降。

第十三条课程安排与实施环节：

（一）合规标准：严格遵循日本教育行业规范，确保课程内容、教学方式及考核标准符合要求。

（二）禁止性行为：严禁通过利益输送安排不合格课程或师资，严禁虚假宣传课程优势。

（三）风险防控：加强师资背景审查，建立学生投诉处理机制，防范教学纠纷风险。

第十四条学生管理与服务环节：

（一）合规标准：保障学生隐私信息安全，提供规范化的学业指导与支持服务。

（二）禁止性行为：严禁泄露学生成绩、个人信息，禁止强制推销无关产品或服务。

（三）风险防控：建立学生满意度调查机制，及时响应与解决学生诉求。

第十五条质量监控环节：

（一）合规标准：定期开展教学质量评估，引入第三方机构或同行评议机制。

（二）禁止性