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投资咨询服务协议2025

甲方（客户）：[客户姓名/公司名称]

身份证号/统一社会信用代码：[客户证件号码]

地址：[客户地址]

联系方式：[客户电话和邮箱]

乙方（顾问）：[顾问姓名/公司名称]

营业执照号/注册号：[顾问证件号码]

地址：[顾问地址]

联系方式：[顾问电话和邮箱]

鉴于甲方希望获得专业的投资咨询服务，乙方拥有提供此类服务的专业能力和资质，双方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及其他相关法律法规，达成如下协议：

第一条服务范围与内容

1.1乙方同意向甲方提供投资咨询服务，包括但不限于：

（1）对宏观经济形势、金融市场趋势进行分析和解读；

（2）根据甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，提供个性化的投资组合建议；

（3）对特定的股票、债券、基金、期货、期权及其他金融产品进行筛选、评估和推荐；

（4）定期（例如每月/每季）向甲方提供投资市场回顾、投资组合表现评估及后续投资策略建议的报告；

（5）根据市场变化和甲方需求，提供必要的投资决策辅助沟通。

1.2服务形式包括但不限于定期视频/音频会议、电话沟通、电子邮件往来以及乙方提供的书面或电子形式报告。

1.3甲方确认已充分了解乙方提供的服务范围，并同意按照本协议约定接受服务。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自[起始日期]起至[结束日期]止，共计[期限]。

2.2服务期限届满前[提前通知期]，如双方均有意续约，应另行协商签订续约协议。若双方未就续约达成一致，本协议到期后自动终止。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

（1）有权获得本协议约定的投资咨询服务；

（2）有权要求乙方在提供服务时遵守相关法律法规及行业规范；

（3）有权对乙方提供的服务内容进行咨询和了解；

（4）有权在认为乙方违反本协议约定或未能勤勉尽责时，要求乙方纠正或采取补救措施；

（5）有权根据自身判断，决定是否采纳乙方的投资建议并进行实际投资操作。

3.2甲方的义务：

（1）应向乙方如实、完整地提供其姓名/公司名称、联系方式、投资目标、风险承受能力、财务状况（包括但不限于资产、负债、收入流水等）以及其他乙方为提供投资建议所必需的信息。甲方保证所提供信息真实、准确、有效，并承担因信息不实或不全导致的一切后果。

（2）应按照本协议第五条的约定，按时足额支付咨询费用。

（3）应积极配合乙方的工作，根据乙方要求补充提供相关信息或资料。

（4）应对其最终的投资决策负责，并自行承担由此产生的投资收益或亏损。

（5）应对向乙方提供的涉及商业秘密或个人隐私的信息承担保密义务。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

（1）有权要求甲方提供本协议第三条第一款约定的必要信息，并有权核实信息的真实性、准确性。

（2）有权按照本协议第四条的约定收取咨询费用。

（3）有权根据法律法规、市场变化及甲方的实际情况调整服务内容，但应提前通知甲方并说明理由。

（4）在甲方违反本协议约定或存在违反保密义务的行为时，有权暂停服务或解除本协议。

（5）有权拒绝提供可能违反法律法规、监管规定或存在利益冲突的服务，并应向甲方进行充分披露。

4.2乙方的义务：

（1）应以专业的知识和技能，勤勉尽责地为甲方提供投资咨询服务，恪守合理的注意义务和谨慎义务。

（2）应在提供服务过程中，对甲方提供的信息以及通过服务关系获悉的甲方的商业秘密、个人隐私以及其他未公开信息承担严格的保密义务，除非法律规定或有权机关要求披露。保密期限不因本协议终止而终止。

（3）应遵守所有适用于本协议签订时有效的中国法律、法规及金融监管机构的规定。

（4）应在提供服务过程中，充分揭示相关投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，确保甲方了解其投资决策可能面临的风险。

（5）应避免与甲方委托事项存在利益冲突，如存在潜在利益冲突，应立即向甲方披露，并在取得甲方书面同意前，不得执行相关可能产生冲突的业务。乙方承诺其提供的投资建议是基于客观分析和独立判断，并非旨在保证投资收益。

（6）应按照约定向甲方提供服务报告和沟通，及时告知甲方重要的市场信息或服务相关变动。

第五条费用与支付

5.1甲方同意按照以下第[选择一项并填写]种方式向乙方支付咨询费用：

（1）固定费用：甲方应向乙方支付固定咨询费，金额为人民币[金额]元/月，或[金额]元/年。首期费用于本协议生效之日起[天数]日内支付，后续费用在每个服务周期开始前[天数]日内支