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证劵法试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.具有合法的证券发行主体资格

B.证券发行价格合理

C.证券发行文件真实、准确、完整

D.证券发行人最近3年无重大违法行为

2.证券公司进行证券自营业务的资金来源不包括以下哪项？()

A.自有资金

B.客户资金

C.银行贷款

D.证券市场融资

3.下列关于证券投资咨询业务的说法，正确的是？()

A.证券投资咨询业务是指为投资者提供证券交易服务

B.证券投资咨询业务是指为投资者提供证券投资建议

C.证券投资咨询业务是指为投资者提供证券发行服务

D.证券投资咨询业务是指为投资者提供证券承销服务

4.根据《证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.建议他人利用内幕信息进行交易

D.从事与内幕信息相关的证券投资活动

5.证券公司开展融资融券业务，其保证金比例不得低于多少？()

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

6.下列关于证券交易所的说法，正确的是？()

A.证券交易所是证券发行的市场

B.证券交易所是证券交易的市场

C.证