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银行案件风险防控自查报告

第一章总体情况与自查动因

1.1自查背景

2024年3月，××银行总行下发《关于进一步加强案件风险防控的紧急通知》，要求各一级分行在4月30日前完成“横向到边、纵向到底”的案件风险自查。××分行党委立即召开专题会议，决定以“真实暴露问题、彻底整改隐患”为原则，由法律合规部牵头，运营管理部、风险管理部、信息科技部、监察室、零售金融部、公司金融部、金融市场部、资产保全部、营运中心、现金中心、信用卡中心、私人银行中心共13个条线组成联合检查组，对2022年1月1日至2024年3月31日期间办理的全部业务、全部流程、全部岗位进行回溯。

1.2自查范围

（1）机构范围：分行本部及下辖18家一级支行、92家二级支行、1家社区支行、1家小微支行、1家村镇银行。

（2）业务范围：存款、贷款、银行卡、票据、同业、理财、代销、外汇、贵金属、债券、衍生品、托管、支付清算、反洗钱、消费者保护、信息科技外包、行政印章、采购、招投标、基建装修、人事招聘、薪酬福利、公车使用、食堂采购、房屋租赁、抵债资产、诉讼案件管理等28个条线。

（3）人员范围：截至2024年3月31日在岗员工3412人（含劳务派遣267人），离岗、离职、退休人员一并追溯。

1.3自查方法

采用“穿行测试+抽样核查+突击检查+系统跑数+员工访谈+客户回访+监管记录比对+舆情爬