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证券期货业从业人员资格基础知识试题（附

答案）

单项选择题（每题2分，共30题）

1.证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于人民币（A）元。

A.1亿元B.5亿元C.10亿元D.2亿元

2.证券从业人员不得私下接受客户委托（B）。

A.买卖证券B.买卖证券C.从事投资咨询D.获取报酬

3.下列哪项不属于证券公司的主要业务（D）？

A.经纪业务B.投资银行业务C.资产管理业务D.货币经纪业务

4.证券交易印花税的税率由（A）决定。

A.国务院财政部门B.证券交易所C.中国证监会D.地方政府

5.证券公司挪用客户交易结算资金，最高可处挪用资金金额（C）的罚款。

A.1倍B.2倍C.5倍D.10倍

6.下列哪项不是《证券法》的调整对象（B）？

A.证券发行B.债务融资C.证券交易D.证券登记

7.证券公司设立营业部，注册资本不得低于人民币（A）元。

A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元

8.证券从业人员离职后多少年内不得从事证券业务（C）？

A.1年B.2年C.3年D.5年

9.证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格由（A）核准。

A.中国证监会B.证券交易所C.中国期货业协会D.中国证券业协会

10.证券交易中，禁止（A）行为。

A.内幕交易B.操纵市场C.公平交易D.信息披露

11.证券公司从事资产管理业务的，投资人员不得少于（B）人。

A.10人B.15人C.20人D.25人

12.证券从业人员泄露客户信息，最高可处（C）罚款。

A.1万元B.5万元C.10万元D.20万元

13.证券公司从事融资融券业务，注册资本不得低于人民币（D）元。

A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元

14.证券公司破产清算时，客户资产应优先用于（A）。

A.客户债务清偿B.公司债务清偿C.职工工资D.税务缴纳

15.证券交易中，禁止（B）行为。

A.公平交易B.联合报价C.信息披露D.价值评估

16.证券从业人员不得接受（C）的财物。

A.公司B.机构C.客户D.朋友

17.证券公司设立分公司，注册资本不得低于人民币（A）元。

A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元

18.证券交易中，禁止（A）行为。

A.操纵市场B.公平交易C.信息披露D.价值评估

19.证券公司从事资产管理业务的，投资人员不得少于（B）人。

A.10人B.15人C.20人D.25人

20.证券从业人员泄露客户信息，最高可处（C）罚款。

A.1万元B.5万元C.10万元D.20万元

21.证券公司破产清算时，客户资产应优先用于（A）。

A.客户债务清偿B.公司债务清偿C.职工工资D.税务缴纳

22.证券交易中，禁止（B）行为。

A.公平交易B.联合报价C.信息披露D.价值评估

23.证券从业人员不得接受（C）的财物。

A.公司B.机构C.客户D.朋友

24.证券公司设立分公司，注册资本不得低于人民币（A）元。

A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元

25.证券交易中，禁止（A）行为。

A.操纵市场B.公平交易C.信息披露D.价值评估

26.证券公司从事资产管理业务的，投资人员不得少于（B）人。

A.10人B.15人C.20人D.25人

27.证券从业人员泄露客户信息，最高可处（C）罚款。

A.1万元B.5万元C.10万元D.20万元

28.证券公司破产清算时，客户资产应优先用于（A）。

A.客户债务清偿B.公司债务清偿C.职工工资D.税务缴纳

29.证券交易中，禁止（B）行为。

A.公平交易B.联合报价C.信息披露D.价值评估

30.证券从业人员不得接受（C）的财物。

A.公司B.机构C.客户D.朋友

答案：

1.A2.B3.D4.A5.C6.B7.A8.C9.A10.A

11.B12.C13.D14.A15.B16.C17.A18.A19.B20.C

21.A22.B23.C24.A25.A26.B27.C28.A29.B30.C

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司的主要业务包括（ABC）。

A.经纪业务B.投资银行业务C.资产管理业务D.货币经纪业务

2.证券从业人员禁止的行为包括（ABCD）。

A.内幕交易B.操纵市场