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企业内部审核方案模板（完整版含评分标准）

为确保公司建立并实施的IATF16949:2016及ISO9001:2015质量管理体

系能够持续、有效且符合标准要求地运行，需要通过内部审核进行系统性评

价。本方案旨在规范内部审核活动的策划与实施。

二、适用范围

本方案适用于公司内部开展的质量管理体系审核、制造过程审核、产品审

核，以及对供应商（二方）进行的体系审核。

三、职责划分

1、体系部门：负责依据总公司内部审核计划及方案要求，制定具体的内部

审核方案。

2、质量总负责人：负责审批内部审核方案，并任命审核组长及审核员。

3、审核组长：负责根据审核方案制定详细的审核实施计划。

4、审核员：负责按照审核实施计划执行具体的审核任务。

5、各相关部门：负责接受审核，积极配合内审工作，确认管理体系运行的

有效性，并为审核小组提供必要的支持。

四、审核方案的分类

内部审核方案主要包括以下四类：

质量体系审核

制造过程审核

产品审核

二方审核（供应商审核）

五、质量体系审核方案

1.审核目的

对质量管理体系进行独立、系统的检查与评价，验证质量活动及相关结果

是否符合预定安排；同时对供应商的相关过程进行审核，确保其过程受控且具

备足够能力，以满足顾客要求。

2.审核范围

涵盖IATF16949:2016与ISO9001:2015标准要求，以及公司质量手册、

程序文件所涉及的所有部门和要素。

3.审核依据

a)IATF16949:2016与ISO9001:2015质量管理体系标准；

b)公司现行的质量手册、程序文件、控制计划、作业标准等；

c)适用的产品技术规范及相关法律法规；

d)顾客的特定要求。

4.审核方式及说明

a)采用IATF推荐的过程方法进行审核，结合询问、查阅记录、现场观察

等方式。

b)审核将覆盖各相关部门的过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力

资源管理、基础设施、工作环境、文件与记录控制、持续改进等活动。

c)生产现场将重点审核不合格品控制、标识与可追溯性。

d)审核将特别关注风险、内部绩效、顾客满意度、顾客抱怨及重要过程。

5.审核频次及优先级确定

根据下表评分结果确定审核频次与优先级：

质量体系审核频次评分标准

项目序评价内容评分标准（3分）评分标准评分标准

类别号（2分）（1分）

过程1是否接受过顾客投接受过退货接受过投未接受过

风险诉或退货诉投诉和退

货

2上一年度审核被开具严重不符合被开具一未被开具

（一、二、三方）项或同一过程超2般不符合不符合项

不符合项情况个一般不符合项项

外部3顾客或相关方评价趋势向下趋势平缓趋势向上

绩效趋势

趋势

内部4关键绩效指标(KPI)KPI值未达目标KPI值达KPI值超

绩效