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采购流程合规性审查及风险控制工具.docx

采购流程合规性审查及风险控制工具

一、适用工作情境

本工具适用于企业各类采购活动的合规性审查与风险防控场景，具体包括但不限于：

常规采购项目审查：如生产物料采购、办公用品采购等非紧急、标准化采购流程的合规把关；

重大采购项目专项审查：如大型设备采购、服务外包项目等涉及金额较高、流程较复杂的采购全流程风险管控；

供应商准入与履约审查：新供应商资质审核、现有供应商履约过程中的合规性动态跟踪；

采购审计与复盘：针对已完成采购项目的合规性核查及风险点复盘，优化后续流程。

二、操作流程指引

（一）审查准备阶段

明确审查范围与依据

根据采购项目类型（如货物类、服务类、工程类），确定审查的具体环节（需求提报、供应商选择、合同签订、履约验收等）；

收集审查依据，包括《_________招标投标法》《企业内部控制基本规范》及公司《采购管理制度》《供应商管理办法》等制度文件。

组建审查小组

核心成员至少包括：采购部门负责人（采购经理）、法务专员（法务专员）、财务代表（财务主管）、业务需求部门代表（业务经理）；

涉及重大采购项目时，可邀请审计部门或外部专业机构参与。

收集采购基础资料

要求采购部门提供完整的项目资料（详见“配套工具模板”中《采购资料清单表》），包括但不限于：采购需求申请单、供应商资质文件、询价/招标文件、报价明细、合同草案、验收标准等；