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企业安全管理体系检查清单与操作指引

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类生产经营单位（含制造业、建筑业、服务业等）的安全管理体系建设与日常管理，特别适用于以下场景：

体系初次建设：企业搭建安全管理体系框架时，对照清单梳理管理要素，保证覆盖法律法规及行业标准要求；

定期合规性检查：每季度或每半年开展系统性自查，评估管理体系运行有效性，识别与标准的偏差；

专项问题整改：针对上级检查、教训或特定风险（如消防、危化品），聚焦相关模块开展深度排查；

体系认证/复审：在ISO45001等安全管理体系认证前，通过清单预检，提升认证通过率；

新项目/新业务导入：在新生产线、新厂区或新业务开展前，评估安全管理配套措施的完备性。

二、系统化操作流程

（一）准备阶段：明确检查基础

组建检查小组

由企业负责人（或分管安全副总）担任组长，成员包括安全管理部门负责人、生产部门代表、技术骨干及员工代表（3-5人为宜）；

明确分工：组长统筹整体工作，安全部门负责清单解读与标准培训，生产/技术部门配合现场检查，员工代表参与一线问题反馈。

收集基础资料

梳理现行安全管理体系文件（安全管理制度、操作规程、应急预案等）；

收集相关法律法规（如《安全生产法》《消防法》）、行业标准（如GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》）及企业内部目标指标；

调取历史检查记录、隐患整改台账、培训档案、设备检测报告等。

制定检查计划

确定检查范围（全厂/特定区域/特定环节）、时间节点（避开生产高峰期）、检查方法（资料查阅+现场核查+人员访谈）；

提前3个工作日通知相关部门，要求准备相关资料，保证检查不受阻。

（二）实施检查阶段：逐项验证落地

首次沟通会议

检查小组与各部门负责人召开启动会，说明检查目的、流程及重点，明确配合要求。

现场检查与资料核查

资料核查：对照清单“文件管理”“培训记录”“设备台账”等条目，查阅文件是否现行有效、记录是否完整规范（如培训签到表、隐患整改通知书）；

现场核查：深入生产车间、仓库、办公区等场所，检查安全设施（消防器材、应急照明、防护装置）是否完好、作业人员是否按规程操作、危险区域是否设置警示标识；

人员访谈：随机抽取一线员工（含新员工、特种作业人员），询问安全职责、应急处置流程、劳动防护用品使用等，核实培训效果。

问题记录与初步判定

对发觉的问题，详细记录问题描述、位置、依据的标准条款（如“《安全生产法》第21条要求企业建立安全风险分级管控制度，未查见相关记录”）；

现场与部门负责人沟通问题点，确认事实无误，避免主观臆断。

（三）问题汇总与评估阶段：分级分类定责

整理检查记录

汇总所有问题，剔除重复项，按“管理缺陷”“现场隐患”“人员操作”等类别分类。

问题等级判定

重大隐患：可能导致群死群伤、重大财产损失或违反法律法规强制条款（如安全阀未校验、消防通道堵塞）；

一般隐患：暂时不会造成严重后果，但需限期整改（如灭火器压力不足、安全警示牌模糊）。

原因分析与责任分配

针对每个问题，分析根本原因（如制度缺失、培训不到位、巡检流于形式）；

明确整改责任部门及责任人（如设备隐患由生产部负责，制度问题由安全部牵头）。

（四）报告编制与沟通阶段：输出整改依据

编制检查报告

报告内容应包括：检查概况（时间、范围、人员）、总体评价（体系运行亮点与主要不足）、问题清单（含问题描述、等级、责任部门、整改建议）、改进建议（体系优化方向）。

结果沟通与确认

召开检查结果通报会，向各部门负责人反馈问题，征求意见并签字确认；

报告经企业负责人*审批后，正式下发至责任部门。

（五）整改跟踪与验证阶段：闭环管理

制定整改方案

责任部门在收到报告后3个工作日内，制定整改方案（含整改措施、完成时限、责任人），报安全部门备案。

实施整改

重大隐患立即停产整改，一般隐患按期限落实；整改过程需留存记录（如维修照片、培训签到表）。

整改验证

整改期限届满后，检查小组对整改效果进行现场核查（如更换的灭火器需检查压力值、新增的制度需组织培训）；

验收合格后，在隐患台账中标注“闭环”；不合格的，重新制定整改方案并延长时限。

体系优化

定期（如每季度）分析重复出现的问题，从制度、流程等根源性环节优化，完善安全管理体系。

三、安全管理体系检查清单模板

检查模块

检查项目

检查标准/依据

检查记录/结果（符合/不符合/不适用）

整改措施

责任部门/人

完成时限

安全管理制度

是否建立安全生产责任制，明确各级人员职责

《安全生产法》第5条；企业内部文件《安全生产责任制管理制度》

安全管理制度是否定期评审与修订（至少每年1次）

GB/T33000-2016第5.6.1条

风险辨识与管控

是否开展安全风险辨识（涵盖生产全过程、设备设施、作业环境等）

《企业安全生产风险分级管控体系细则