（最新）基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考模拟试题(全优).docVIP

（最新）基金从业资格证之基金法律法规、职业道

德与业务规范模考模拟试题(全优)

单选题（共40题）

1、基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】B

2、(2017年)下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是（）。

A.李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万

元

B.张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私

募基金80万元

C.甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万

元

D.王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元

【答案】D

3、（），十届全国人大常委会第五次会议审议通过《证券投资基金法》并于

2004年6月l日施行，基金业的法律规范得到重大完善。

A.2002年10月28日

B.2003年11月28日

C.2003年10月28日

D.2002年11月28日

【答案】C

4、对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户

交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】B

5、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.收益型股票

C.逆势型股票

D.蓝筹股

【答案】C

6、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。

A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币

B.认购方式为场外认购和场内认购

C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费

D.分别以子代码进行认购

【答案】A

7、（2016年真题）下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.散布虚假信息、扰乱市场秩序

C.协助客户办理开户、买卖等业务

D.对投资者作出盈亏保证

【答案】C

8、基金管理公司内部控制机制是指（）。

A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

【答案】A

9、基金管理人风险管理的内部环境要素包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

10、（2017年真题）中国证监会的职责包括下列各项中的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

11、关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（）。

A.最近1年没有违法记录

B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币

C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币

D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%

【答案】C

12、（2016年真题）根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司

基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投资管理制度

D.信息技术制度

【答案】A

13、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

A.健全性原则和有效性原则

B.适当控制原则

C.相互制约原则

D.成本效益原则

【答案】B

14、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是

道德（）的特征。

A.约束性

B.时代性