（最新）基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案).docVIP

（最新）基金从业资格证之基金法律法规、职业道

德与业务规范通关题库(附答案)

单选题（共40题）

1、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开

时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】C

2、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为

（），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。

A.封闭式基金；开放式基金

B.一级债基；二级债基

C.政府基金；企业基金

D.标准型基金；普通型基金

【答案】B

3、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（）。

A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20

名的股票明细

C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细

【答案】D

4、特殊类型的基金不包括（）。

A.基金中的基金

B.保本基金

C.ETF

D.股票基金

【答案】D

5、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工

作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

6、以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普

通会员的是（）。

A.基金服务机构

B.证券期货交易所

C.公募基金管理人

D.地方基金业协会

【答案】C

7、守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目

的包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】D

8、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。

A.统一印制服务协议

B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利

C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除

D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

【答案】C

9、关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（）。

A.需要披露基金投资组合报告?

B.需要披露持有人结构和前5名持有人

C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排

D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要

【答案】B

10、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。

A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资

者

B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，井客观介

绍基金的风险收益特征

【答案】B

11、公募基金管理人申请募集基金时，应向中国证监会提交的募集申请文件包

括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

12、(2016年)不可以召集基金份额持有人大会的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表基金份额10％以上的基金份额持有人

D.基金监管部门

【答案】D

13、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改

和完善，体现基金公司（）。

A.独立性原则

B.全面性原则

C.最高性原则

D.适时性原则

【答案】D

14、下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（）。

A.目的一致

B.内容交叉

C.表现形式相同

D.相互促进

【答案】C

15、(2016年)目前国际上各证券监管机构