北方工业大学《投资银行学》2025-2026学年期末试卷.docVIP

北方工业大学《投资银行学》2025-2026学年期末试卷

一、单项选择题（总共10题，每题3分，每题只有一个正确答案，请将正确答案填写在答题纸上）

1.投资银行的本源业务是（）

A.证券承销B.证券经纪C.资产管理D.并购业务

2.以下哪种不是投资银行的组织形式（）

A.合伙制B.股份制C.国有独资D.有限责任公司

3.证券发行中，投资银行采用余额包销方式时，发行风险由（）承担。

A.发行人B.投资银行C.投资者D.监管机构

4.首次公开发行股票时，投资银行的主要角色是（）

A.发行人B.承销商C.投资者D.监管者

5.投资银行进行证券经纪业务时，其收入主要来源于（）

A.佣金B.差价C.利息D.手续费

6.以下关于并购业务的说法，错误的是（）

A.并购可以实现资源优化配置B.并购分为横向并购、纵向并购和混合并购

C.投资银行在并购中只提供财务顾问服务D.并购能增强企业竞争力

7.资产管理业务中，投资银行对客户资产的管理是基于（）

A.自有资金B.客户委托C.银行贷款D.政府拨款

8.投资银行在金融市场中发挥的重要作用不包括（）

A.媒介资金供需B.构造证券市场C.增加交易成本D.优化资源配置

9.以下哪种金融产品不属于投资银行的业务范畴（）

A.股票B.债券C.基金D.储蓄存款

10.投资银行开展自营业务时，面临的主要风险是（）

A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.流动性风险

二、多项选择题（总共5题，每题5分，每题有两个或两个以上正确答案，请将正确答案填写在答题纸上，多选、少选、错选均不得分）

1.投资银行的功能包括（）

A.资金融通B.证券交易C.企业并购D.风险管理E.信息中介

2.证券承销的方式有（）

A.代销B.包销C.助销D.直销E.间接销售

3.投资银行在证券经纪业务中提供的服务有（）

A.代理买卖证券B.提供咨询服务C.管理客户账户D.融资融券E.证券托管

4.并购业务按并购双方所处行业关系可分为（）

A.横向并购B.纵向并购C.混合并购D.善意并购E.敌意并购

5.投资银行开展资产管理业务的优势有（）

A.专业的投资团队B.丰富的数据资源C.先进的技术手段D.广泛的客户群体E.严格的监管要求

三、判断题（总共10题，每题2分，请在答题纸上判断对错，正确的打√，错误的打×）

1.投资银行是纯粹的金融中介机构，不参与金融市场交易。（）

2.证券包销业务中，投资银行承担的风险比代销业务小。（）

3.投资银行在证券经纪业务中可以挪用客户资金。（）

4.并购业务只会给企业带来好处，不会有风险。（）

5.资产管理业务中，投资银行可以保证客户资产的绝对收益。（）

6.投资银行的业务范围会随着金融市场的发展而不断拓展。（）

7.股份制投资银行的股东对银行债务承担无限责任。（）

8.投资银行在证券承销中，不需要对发行文件的真实性负责。（）

9.金融创新是投资银行发展的重要动力之一。（）

10.投资银行的自营业务和经纪业务可以混合操作。（）

四、简答题（总共2题，每题15分，请简要回答问题，答案写在答题纸上）

材料：A公司是一家从事电子产品制造的企业，近年来市场竞争日益激烈，公司业绩出现下滑。为了提升竞争力，拓展市场，A公司决定进行战略转型，计划并购一家互联网科技公司B，以实现业务多元化。投资银行C受A公司委托，担任此次并购的财务顾问。

1.请分析投资银行在此次并购中可能发挥的作用。

2.投资银行在为A公司提供并购服务时，需要进行哪些方面的工作？

五、论述题（总共1题，每题25分，请结合所学知识和实际情况，对问题进行深入论述，答案写在答题纸上）

材料：随着金融市场的不断发展和创新，投资银行面临着日益复杂的经营环境和竞争压力。一方面，新的金融产品和业务模式不断涌现，对投资银行的专业能力和风险管理水平提出了更高要求；另一方面，监管政策的不断变化也给投资银行的合规经营带来了挑战。同时，科技的快速发展也在深刻影响着投资银行的业务模式和运营效率。

请论述投资银行应如何应对当前复杂多变的经营环境，以实现可持续发展。