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私募证券投资基金协议

第一章总则

（一）协议主体

本协议由以下各方于___年_月__日签订：

甲方（投资者）：__________

身份证号/统一社会信用代码：__________

联系地址：__________

乙方（基金管理人）：__________

登记编号：__________

注册地址：__________

丙方（基金托管人）：__________

资质编号：__________

营业地址：__________

（二）基金基本信息

基金名称：__________私募证券投资基金。

基金类型：契约型封闭式证券投资基金。

募集规模：人民币_____万元。

存续期限：自基金成立日起____年。

投资目标：通过多元化证券投资实现资产长期稳健增值。

第二章当事人权利与义务

（一）甲方义务

保证其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，承诺投资资金来源合法。

按约定时间将认购资金划付至募集账户，逾期每日按未付金额万分之五承担违约金。

不得擅自要求赎回份额，存续期内仅可通过协议转让方式退出。

（二）乙方职责

独立管理基金资产，遵循专业审慎原则进行投资决策。

每季度结束后20个工作日内向甲方披露基金净值、主要持仓及重大事项。

建立风险准备金制度，计提比例不低于管理费收入的10%。

第三章基金运作机制

（一）投资范围与限制

基金资产可投资于：

沪深交易所上市股票（含科创板、创业板）；

交易所及银行间市场债券（含国债、金融债、公司债）；

证券投资基金、资产管理计划；

金融衍生品（对冲为目的，保证金比例不超过净值20%）。

禁止行为：

向非关联方提供借款或担保；

投资不动产、非上市公司股权；

杠杆比例超过基金净值的200%。

（二）费用计提

管理费：按前一日基金净值年化1.5%逐日计提；

托管费：按前一日基金净值年化0.1%逐日计提；

业绩报酬：年化收益率超过8%部分计提20%。

第四章信息披露与份额转让

（一）定期报告

乙方应于每年4月30日前向甲方提供经审计的年度报告，内容包含：

基金资产负债表、利润表及净值变动表；

重大投资交易明细及损益分析；

关联交易专项说明。

（二）份额转让规则

甲方转让基金份额须满足：

受让人需符合合格投资者标准并经乙方书面同意；

转让价格由双方协商确定，不得低于最近披露净值的90%；

乙方按转让金额的0.5%收取过户登记费。

第五章终止与清算

（一）终止情形

发生以下任一情形时基金终止：

存续期满且未展期；

基金净值连续60日低于人民币5000万元；

乙方丧失私募基金管理人资质。

（二）清算程序

清算组由乙方、丙方及注册会计师组成，清算程序包括：

30日内完成资产变现；

按顺序支付清算费用、税款、债务；

剩余资产按甲方持有份额比例分配。

第六章违约责任

（一）乙方责任

因乙方重大过失导致基金损失时：

退还该投资周期内收取的全部管理费；

赔偿金额以直接损失为限，不超过甲方实缴金额的30%。

（二）交叉违约条款

任何一方发生以下情形视为根本违约：

提供虚假文件或隐瞒重大事实；

擅自挪用基金财产；

因涉诉导致主要资产被冻结。

第七章法律适用与争议解决

（一）管辖法律

本协议适用中华人民共和国法律，并参照中国证券投资基金业协会自律规则。

（二）争议处理

因本协议产生争议应协商解决；协商不成的，任一方可提交：

□中国国际经济贸易仲裁委员会（北京）仲裁

□__________人民法院诉讼

第八章协议生效

（一）生效条件

本协议满足以下条件后生效：

甲方签署风险揭示书及合格投资者承诺函；

基金募集账户资金达到最低成立规模人民币3000万元；

乙方完成基金业协会备案并取得备案证明。

签署页

甲方（投资者）：__________

法定代表人/授权代表：__________

（签署日期：____年__月__日）

乙方（基金管理人）：__________

法定代表人：__________

（签署日期：____年__月__日）

丙方（基金托管人）：__________

法定代表人：__________

（签署日期：____年__月__日）