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证券从业资格考试题型及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种金融产品不属于固定收益证券？（）

A.国债

B.普通股股票

C.公司债券

D.银行定期存款

2.证券市场的主要功能不包括（）。

A.筹资-投资功能

B.定价功能

C.规避风险功能

D.资本配置功能

3.首次公开发行股票并在主板上市的公司，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

4.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）。

A.和

B.差

C.积

D.商

5.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（）。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

D.经纪业务的委托对象是证券交易所上市交易的证券

6.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

7.证券投资基金反映的是（）关系。

A.债权债务

B.所有权

C.信托

D.产权

8.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

9.以下不属于证券市场监管原则的是（）。

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.收益最大化原则

10.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。

A.账面价值

B.资产价值

C.实际价值

D.内在价值

答案：1.B2.C3.C4.C5.C6.B7.C8.A9.D10.C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.自律性组织

2.股票的特征包括（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

3.债券的基本性质有（）。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.发行人必须在约定的时间付息还本

4.证券投资基金的特点有（）。

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

5.金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

6.证券公司的主要业务有（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

7.证券市场监管的意义在于（）。

A.保障广大投资者合法权益的需要

B.维护市场良好秩序的需要

C.发展和完善证券市场体系的需要

D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

8.证券交易所的职能包括（）。

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.接受上市申请、安排证券上市

D.组织、监督证券交易

9.下列属于证券市场显著特征的是（）。

A.证券市场是价值直接交换的场所

B.证券市场是财产权利直接交换的场所

C.证券市场是风险直接交换的场所

D.证券市场是货币资金直接交换的场所

10.影响股票价格的宏观经济与政策因素包括（）。

A.经济增长

B.经济周期循环

C.货币政策

D.财政政策

答案：1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABC5.ABCD6.ABCD7.ABC8.ABCD9.ABC10.ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是有价证券发行和交易的场所。（）

2.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上交易的价格。（）

3.债券的票面利率越低，债券价格的易变性就越小。（）

4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

5.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）

6.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

7.证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。（）

8.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。（）

9.优先股票的股息率是固定的