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企业风险管理实战指南

第一章企业风险管理概述3

1.1风险管理概念与重要性3

1.1.1风险管理概念4

1.1.2风险管理的重要性4

1.2风险管理框架与流程4

1.2.1风险管理框架4

1.2.2风险管理流程4

第二章风险识别与评估5

2.1风险识别方与工具5

2.1.1专家访谈5

2.1.2资料分析5

2.1.3流程图5

2.1.4内部审计5

2.1.5风险识别工具5

2.2风险评估指标体系5

2.2.1风险可能性6

2.2.2风险影响程度6

2.2.3风险严重性6

2.2.4风险响应能力6

2.3风险等级划分与优先级6

2.3.1风险等级划分6

2.3.2风险优先级6

第三章内部控制体系6

3.1内部控制基本要素6

3.1.1控制环境6

3.1.2风险评估7

3.1.4信息与沟通7

3.1.5监督与改进7

3.2内部控制设计原则7

3.2.1全面性原则7

3.2.2分工与制衡原则7

3.2.3实用性原则7

3.2.4动态调整原则8

3.3内部控制评价与改进8

3.3.1评价准备8

3.3.2评价实施8

3.3.3评价结果分析8

3.3.4改进措施制定8

3.3.5改进措施实施8

3.3.6持续监控8

第四章风险应对策略8

4.1风险防范与规避8

4.2风险转移与分担9

4.3风险承担与补偿9

第五章企业风险监测10

5.1风险监测指标体系10

5.2风险监测方与工具10

5.3风险预警机制10

第六章风险管理组织与贵任11

6.1风险管理组织架构11

6.1.1组织架构概述11

6.1.2决策层11

6.1.3管理层11

6.1.4执行层11

6.2风险管理职责分配12

6.2.1箭事会职责12

6.2.2风险管理委员会职责12

6.2.3总经理职货12

6.2.4风险管理部门艰责12

6.2.5业务部门职责12

6.3风险管理责任考核13

6.3.1考核原则13

6.3.2考核内容13

6.3.3考核周期13

6.3.4考核结果应用13

第七章风险管理信息化建设13

7.1风险管理信息系统架构13

7.1.1系统架构概述13

7.1.2系统架构设计14

7.2风险管理信息系统实施15

7.2.1项目筹备15

7.2.2系统开发与实施15

7.2.3项目监控与调整15

7.3风险管理信息系统维护15

7.3.1日常运维15

7.3.2安全防护15

7.3.3培训与支持16

第八章企业风险文化建设16

8.1风险文化理念与价值观16

8.1.1风险意识16

8.1.2责任意识16

8.1.3诚信为本16

8.1.4持续改进16

8.2风险文化建设方16

8.2.1制定风险文化建设规划17

8.2.2加强风险管理培训17

8.2.3建立风险管理激励机制17