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证券市场基础法律法规与业务知识模拟试题

一、判断题

1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付3个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行资金的募集和证券的登记。

A.正确

B.错误

答案：A

2.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

A.正确

B.错误

答案：A

3.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。

A.正确

B.错误

答案：A

4.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需要开立保证金账