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工程造价咨询风险控制制度

第一章总则

第一条制定目的

为规范工程造价咨询行为，防范和化解咨询业务全流程风险，保障咨询成果的真实性、准确性、合规性，维护咨询机构、委托方及相关方的合法权益，提升咨询服务质量和行业公信力，依据《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国合同法》《建设工程工程量清单计价标准》等相关法律法规及行业规范，结合本机构（或行业）实际情况，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于本机构（或行业内）所有工程造价咨询业务，包括但不限于投资估算、设计概算、施工图预算、工程量清单编制、招标控制价编制、工程结算审核、全过程造价咨询、造价鉴定等各类咨询服务，覆盖咨询业务从项目承接、实施到成果交付、售后的全流程，涉及所有参与咨询业务的从业人员、管理人员及相关部门。

第三条核心原则

1.合规性原则：严格遵循国家法律法规、行业规范及地方政策要求，确保咨询行为和成果合法合规，杜绝违规操作；

2.客观性原则：坚持公平、公正、独立的立场，以真实有效的项目资料为依据，客观开展咨询工作，不偏袒任何一方；

3.全过程原则：风险管控贯穿咨询业务全流程，实现事前预防、事中控制、事后补救的闭环管理；

4.权责对等原则：明确各岗位、各环节的风险管控职责，做到权责统一，奖惩分明，确保风险管控措施落地执行；

5.持续改进原则：定期梳理风险点，评估风险管控效果，优化管控措施，适应行业发展、政策调整及市场变化带来的风险新需求。

第二章风险管理组织架构及职责

第四条组织架构设置

建立“决策层-执行层-监督层”三级风险管理体系，明确各级组织及岗位的风险管控职责，形成分工明确、协同配合、层层把关的风险管控格局：

1.决策层：由机构负责人（或行业主管部门负责人）组成，负责审定风险控制制度、重大风险处置方案，统筹协调风险管控工作，对重大风险承担最终责任；

2.执行层：由各业务部门、项目组及从业人员组成，负责落实风险管控措施，识别、上报业务过程中的各类风险，开展日常风险防控工作；

3.监督层：由风控部门（或质量监督部门）组成，负责监督风险控制制度的执行情况，核查咨询成果质量，跟踪风险处置进度，提出风险管控改进建议。

第五条各岗位核心职责

（一）机构负责人（行业主管部门负责人）

审定本制度及相关风险管控细则，确保制度的科学性、适用性；

审批重大咨询项目的承接、重大风险处置方案，协调解决风险管控中的重大问题；

督促各级部门及人员落实风险管控职责，定期听取风险管控工作汇报。

（二）风控部门（质量监督部门）

负责本制度的修订、完善及宣传培训，指导各业务部门开展风险防控工作；

定期开展风险排查，识别咨询业务全流程中的风险点，建立风险清单，评估风险等级；

监督咨询业务实施过程，核查咨询成果质量，发现违规行为或风险隐患，及时提出整改意见并跟踪落实；

负责重大风险事件的调查、分析，制定处置方案，跟踪处置效果，建立风险处置档案；

定期汇总风险管控情况，向决策层提交风险管控报告，提出改进建议。

（三）业务部门负责人

落实本制度及风控部门的各项要求，统筹本部门咨询业务的风险管控工作；

负责项目承接阶段的风险评估，审核委托方资质、项目资料的真实性和完整性，规避承接风险；

合理分配项目人员，明确项目组的风险管控职责，监督项目实施过程中的风险防控措施落实；

及时上报本部门出现的风险隐患及风险事件，配合风控部门开展风险处置工作。

（四）咨询从业人员

严格遵守本制度及行业规范，坚守职业道德，杜绝弄虚作假、违规操作；

在业务实施过程中，主动识别各类风险，及时向项目负责人或风控部门上报风险隐患；

严格按照咨询规范及操作流程开展工作，确保咨询成果的真实性、准确性、合规性；

配合风控部门的监督检查及风险处置工作，落实整改意见。

第三章风险识别与评估

第六条风险识别范围及内容

全面识别工程造价咨询业务全流程中的各类风险，重点涵盖以下环节及内容，建立完整的风险清单：

（一）项目承接阶段风险

委托方风险：委托方资质不全、信誉不佳，存在拖欠咨询费用、提供虚假项目资料、不合理要求等情况；

项目合规风险：项目未取得立项、规划、施工等合法审批手续，咨询业务不符合法律法规及行业规范要求；

合同风险：咨询合同条款不规范、不完整，未明确双方权利义务、咨询范围、成果要求、违约责任等，存在合同纠纷隐患；

自身能力风险：咨询机构或从业人员不具备承接该项目的专业能力、技术水平，无法满足咨询需求。

（二）项目实施阶段风险

资料风险：委托方提供的地质勘察报告、设计图纸、签证记录、施工方案等资料不真实、不完整、不规范，或存在篡改、遗漏、矛盾等问题，导致咨询成果偏差；

政策法规风险：国家及地方工程造价相关政策、计价规范、税收政策等发生调整，未及时跟踪掌握，导致咨询成果不符合最新政策要求，如增值税率调整、计价标准