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上交所债券专业投资者测试试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

【单项选择题】

1.根据《上海证券交易所债券交易规则》，债券竞价交易的价格涨跌幅限制为（）。

A.±5%

B.±10%

C.不设涨跌幅限制

D.±20%

2.某有限责任公司拟发行公司债券，其净资产额最低应达到（）。

A.3000万元

B.6000万元

C.1亿元

D.2亿元

3.债券质押式回购的最长期限为（）。

A.90天

B.180天

C.365天

D.730天

4.下列债券中，属于利率债的是（）。

A.公司债券

B.地方政府债券

C.企业债券

D.金融机构金融债

5.科创债募集资金用途需满足（）。

A.用于房地产项目

B.用于传统制造业升级

C.用于科技创新领域

D.用于偿还银行贷款

6.债券交易申报价格的最小变动单位为（）。

A.0.001元

B.0.01元

C.0.1元

D.1元

7.债券持有人会议的召集人通常是（）。

A.发行人

B.上交所

C.证监会

D.登结算公司

8.下列关于债券信用评级的说法，正确的是（）。

A.信用评级越高，债券风险越低

B.信用评级由发行人自行确定

C.信用评级结果永久有效

D.信用评级仅适用于利率债

9.债券大宗交易的成交价格范围不得超过当日竞价交易价格上下（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

10.绿色债券的第三方认证机构需具备（）。

A.上交所认可的资质

B.发行人指定的资质

C.证监会认定的资质

D.银保监会的资质

11.债券到期收益率反映的是（）。

A.债券票面利率

B.债券当期收益率

C.债券持有至到期的年化收益率

D.债券发行利率

12.公司债券的年度报告披露时限为会计年度结束后的（）。

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.4个月内

13.债券质押式回购的质押券折扣系数根据（）确定。

A.发行人信用评级

B.质押券信用评级

C.市场利率水平

D.回购期限长短

14.下列行为中，属于债券市场操纵行为的是（）。

A.大宗交易

B.连续申报买入某债券

C.利用资金优势连续交易影响价格

D.协议回购

15.碳中和债券的募集资金需用于（）。

A.减少碳排放的项目

B.提高能源效率的项目

C.清洁能源项目

D.以上全部

16.债券借贷的最长期限为（）。

A.1天

B.7天

C.30天

D.365天

17.债券估值中，现金流折现法的折现率通常参考（）。

A.市场利率

B.票面利率

C.当期收益率

D.到期收益率

18.下列关于债券交易的说法，错误的是（）。

A.债券交易实行T+0回转交易

B.债券交易需通过证券账户进行

C.个人投资者可直接参与所有债券品种交易

D.债券交易可采用书面方式申报

19.公司债券发行人出现重大事项时，临时公告的披露时限为（）。

A.事件发生当日

B.事件发生次日

C.事件发生3日内

D.事件发生5日内

20.债券久期衡量的是（）。

A.债券价格对利率变动的敏感程度

B.债券剩余期限

C.债券票面利率

D.债券信用风险

21.下列债券品种中，由上交所创新推出的是（）。

A.国债

B.地方政府债

C.科创债

D.金融债

22.债券质押式回购的初始交易方向为（）。

A.买入

B.卖出

C.质押

D.解押

23.债券投资者适当性管理中，专业投资者的认定标准不包括（）。

A.净资产1000万元以上

B.金融资产500万元以上

C.2年以上投资经历

D.3年以上从业经历

24.债券违约后，发行人应向上交所提交违约公告的时限为（）。

A.违约当日

B.违约次日

C.违约后3个交易日内

D.违约后5个交易日内

25.债券组合管理中，久期免疫策略的目的是（）。

A.提高组合收益

B.降低组合风险

C.抵御利率变动风险

D.增加组合流动性

26.下