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上市审查制度

第一章总则

第一条为规范公司上市审查工作，防范重大法律风险与合规风险，确保资本市场的平稳运行，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及相关行业监管准则，结合集团母公司关于企业治理与资本运作的管理规定，以及公司实际发展需求，特制定本制度。本制度旨在通过明确审查标准、压实组织责任、完善运行机制，全面提升公司上市工作的规范化水平，促进企业高质量发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于股票发行、并购重组、信息披露、公司治理等与上市相关的业务场景。任何部门、单位及个人均须严格遵守本制度，确保上市审查工作全程合规、风险可控。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）上市审查专项管理：指公司为确保上市工作符合法律法规及监管要求，所建立的全流程审查机制，包括风险识别、合规评估、审批决策、持续监控等环节的系统化管理模式。

（二）专项风险：指在上市审查过程中可能出现的法律、财务、运营、信息披露等方面的潜在风险，如股权结构瑕疵、财务造假、关联交易不公允等。

（三）合规审查：指在上市关键节点对业务操作、合同文本、信息披露材料等进行合法性、合规性审查，确保符合监管标准及公司内部规定。

第四条公司上市审查专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保上市审查覆盖所有相关业务领域与环节，不留监管盲区；

（二