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公文评估审查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时符合集团母公司关于专项风险防控的管理规定，旨在规范企业内部公文评估审查工作，防控管理风险，提升决策科学性，促进企业规范化、精细化运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公文立项、审查、执行、反馈等全流程管理，包括但不限于业务决策类文件、项目审批类文件、风险处置类文件及其他具有重大管理影响的公文。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“公文评估审查管理”指企业内部针对重大决策、重要项目、关键风险事项的公文进行系统性审查与评估的工作机制，以实现过程管控与结果优化。

（二）“专项风险”指在公文执行过程中可能引发法律纠纷、经济损失、声誉损害或运营中断的风险，需进行分级管控。

（三）“合规审查”指依据法律法规、内部制度对公文内容、程序、权限的合法性、合理性、必要性进行的事前、事中、事后审查。

第四条公文评估审查管理遵循以下原则：

（一）“全面覆盖”原则：确保所有重大事项均纳入评估审查范围，不留管理盲区。

（二）“责任到人”原则：明确各级管理主体和执行岗位的审查职责，实现责任闭环。

（三）“风险导向”原则：优先审查高发风险、重大风险事项，实施差异化管控。

（四）“持续改