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2026年内部控制建设工作计划

2026年，为全面提升公司内部控制管理水平，强化风险防控能力，支撑公司战略目标落地，依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、监管部门相关要求，结合公司2025年内控评价反馈问题及业务发展实际，制定本工作计划。

一、组织架构与职责体系优化，夯实内控建设组织基础

（一）健全内控管理组织层级

成立以总经理为组长、分管财务与风控的副总经理为副组长，财务部、风控部、人力资源部、行政部、采购部、销售部、研发部等核心部门负责人为成员的内部控制建设领导小组，负责审定内控建设整体方案、重大决策及资源配置，每季度召开1次内控专题会议，审议阶段性成果、风险评估报告及重大整改事项，会议决议落实率需达到95%以上；下设内控建设办公室，挂靠风控部，配备专职内控管理人员2名、兼职人员3名，负责内控建设的日常协调、进度跟进、数据分析及报告编制，每月组织1次内控工作推进会，梳理进度偏差并制定纠偏措施；各业务部门设立1名内控联络员，由部门核心骨干兼任，负责本部门内控工作落实、风险信息收集及对接内控办公室，每周反馈1次本部门内控执行情况，联络员履职率需达到100%。

（二）明确各主体内控管理职责

1.领导小组：统筹内控建设全流程，审批内控年度计划、风险管控策略及重大内控缺陷整改方案，协调跨部门内控问题解决，确保内控工作与公司战略方向一致；

2.内控办公室：牵头组织内控制度修订、流程