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理财公司监管评级暂行办法

第一章总则

第一条为加强理财公司分级分类监管，合理配置监管资源，

推动理财公司加快转型发展，根据《中华人民共和国银行业监督管

理法》《商业银行理财子公司管理办法》等有关法律、部门规章的规

定，制定本办法。

第二条本办法适用于开业满一个完整会计年度以上的理财公

司。

第三条理财公司监管评级是指国家金融监督管理总局及其派出

机构根据日常监管掌握情况，按照本办法对理财公司的整体风险和

管理状况作出评价判断的监管过程，是实施分类监管的基础。

分类监管是指国家金融监督管理总局及其派出机构根据理财公

司监管评级结果，对不同级别的理财公司在市场准入、监管措施以

及监管资源配置等方面实施有所区别的监管政策。

第四条国家金融监督管理总局及其派出机构按照本办法开展理

财公司监管评级工作。

第二章监管评级要素与评级方法

第五条理财公司监管评级要素包括公司治理、资管能力、风

险管理、信息披露、投资者权益保护、信息科技六方面，由定性和

定量两类评级指标组成。

第六条理财公司监管评级方法主要包含以下内容：

（一）评级要素权重设置。评级满分为1