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大型国有集团公司合规管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为推动集团合规管理体系系统化建设，有效防范经营管理中的合规风险，保障集团战略目标落地及高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》等法律法规及国资委监管要求，结合集团业务特点与实际情况，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于集团总部及所属各级全资、控股企业（以下统称“各单位”）。所属企业可结合业务属性、地域特征制定具体实施细则，报集团合规管理部门备案后执行。

第三条基本原则

合规管理遵循以下核心原则：

1.党建引领：将合规要求融入党委全面从严治党主体责任，把党的领导贯穿合规决策、执行、监督全过程，确保合规方向与党中央决策部署一致。

2.战略协同：合规管理与集团“十四五”战略、主业布局深度融合，服务于“稳增长、防风险、促改革”核心目标，避免“合规与业务两张皮”。

3.全员覆盖：覆盖集团所有业务领域（包括境内外）、管理环节（从决策到执行）及员工岗位（从管理层到一线员工），实现“横向到边、纵向到底”的全链条合规。

4.权责对等：明确各层级、各部门的合规职责边界，做到“有权必有责、用权受监督、失责必追究”，避免责任虚化。

5.动态优化：根据法律法规修订、监管政策调整及业务创新（如数字化转型、新产业布局），及时更新合规体系，保持适应