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基金合规部2026年工作计划

2026年是资管行业深化转型的关键一年，随着监管规则体系持续完善、投资者权益保护要求不断提升，以及公司业务向多元化、专业化方向加速发展，合规管理工作需从“被动防御”转向“主动赋能”，在守住风险底线的同时，为业务创新提供前瞻性支持。结合公司战略规划与监管动态，基金合规部现制定2026年度工作计划如下：

一、制度体系优化：构建动态适配的合规“基础设施”

制度是合规管理的基石。2026年，合规部将以“全面覆盖、精准匹配、动态更新”为目标，对现有制度体系开展三轮专项优化，确保制度与业务发展、监管要求同频共振。

第一阶段：制度有效性评估（1-2月）

成立跨部门制度评审小组（成员包括合规、法律、风控、各业务条线负责人），采用“制度-业务-风险”三维评估法：

-覆盖性检查：对照《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等最新法规，梳理现有制度是否存在空白领域。重点关注ESG投资指引、个人养老金基金销售规范、跨境业务合规要点等2025年新出台或修订的监管规则，拟新增《ESG投资合规操作指引》《个人养老金基金销售适当性管理细则》等4项制度。

-适配性评估：针对2025年业务创新（如ETF做市商合作、REITs产品创设），评估现有制度是否满足新业务场景需求。例如，针对ETF做市业务，现行《证券交